SEC crea un grupo de trabajo transfronterizo para combatir el pump-and-dump y el fraude en mercados extranjeros.
La nueva unidad perseguirá a auditores y suscriptores que ayuden a las empresas fraudulentas a acceder a los mercados estadounidenses.
SEC y CFTC organizarán una mesa redonda conjunta el 29 de septiembre para discutir la armonización regulatoria.
La Comisión de Valores y Bolsa anunció un grupo de trabajo transfronterizo que dirigirá recursos de cumplimiento hacia el fraude basado en el extranjero. Los funcionarios dijeron que la iniciativa mejorará los esfuerzos de la División de Cumplimiento para proteger a los inversores estadounidenses de esquemas que se originan fuera del país.
Fuerza de Tarea para Perseguir la Manipulación del Mercado y los Gatekeepers
La SEC mencionó que los investigadores priorizarán los casos que involucren esquemas de pump-and-dump y ramp-and-dump. Estas operaciones generalmente dependen de promociones engañosas para inflar los precios de los activos antes de que los insiders vendan a niveles inflados. Los funcionarios señalaron que tales esquemas han perjudicado a los inversores minoristas tanto en los mercados tradicionales como en los activos digitales.
El grupo de trabajo también perseguirá a los Gatekeepers, incluidos los auditores y aseguradores, que permiten a las empresas fraudulentas acceder a los mercados de capitales de EE. UU. Los reguladores dijeron que la aplicación de la ley se extenderá más allá de los emisores para incluir a aquellos cuyas acciones apoyan la mala conducta.
Los funcionarios confirmaron que el grupo de trabajo revisará las empresas en jurisdicciones donde la propiedad gubernamental o las condiciones regulatorias aumentan los riesgos para los inversores. Señalaron que las estructuras en el extranjero a veces frustran la aplicación, lo que requiere una supervisión coordinada entre divisiones.
SEC y CFTC planean una mesa redonda conjunta
El presidente de la SEC, Paul S. Atkins, dijo que la comisión da la bienvenida a las empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capitales de EE. UU. Enfatizó que la SEC no tolerará a los actores malintencionados, ya sean empresas, intermediarios, Gatekeepers o comerciantes explotadores, que intenten utilizar las fronteras internacionales para frustrar y eludir las protecciones de los inversores de EE. UU.
Atkins dijo que dirigió divisiones incluyendo Finanzas Corporativas, Comercio y Mercados, y Asuntos Internacionales para recomendar acciones adicionales. Agregó que la Comisión puede considerar nuevos requisitos de divulgación y cambios en las reglas para fortalecer las protecciones. La Directora de la División de Cumplimiento, Margaret A. Ryan, dijo que el grupo de trabajo utilizará la experiencia existente para perseguir el fraude en el mercado internacional.
Ella enfatizó que la unidad coordinará a través de la agencia para consolidar los recursos de investigación. La SEC también confirmó una mesa redonda conjunta con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos el 29 de septiembre. Ambas agencias dijeron que utilizarán la sesión para abordar la harmonización regulatoria y mejorar la cooperación entre agencias.
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La SEC forma un grupo de trabajo transfronterizo para perseguir esquemas de "Pump-And-Dump" que apuntan a los inversores estadounidenses.
SEC crea un grupo de trabajo transfronterizo para combatir el pump-and-dump y el fraude en mercados extranjeros.
La nueva unidad perseguirá a auditores y suscriptores que ayuden a las empresas fraudulentas a acceder a los mercados estadounidenses.
SEC y CFTC organizarán una mesa redonda conjunta el 29 de septiembre para discutir la armonización regulatoria.
La Comisión de Valores y Bolsa anunció un grupo de trabajo transfronterizo que dirigirá recursos de cumplimiento hacia el fraude basado en el extranjero. Los funcionarios dijeron que la iniciativa mejorará los esfuerzos de la División de Cumplimiento para proteger a los inversores estadounidenses de esquemas que se originan fuera del país.
Fuerza de Tarea para Perseguir la Manipulación del Mercado y los Gatekeepers
La SEC mencionó que los investigadores priorizarán los casos que involucren esquemas de pump-and-dump y ramp-and-dump. Estas operaciones generalmente dependen de promociones engañosas para inflar los precios de los activos antes de que los insiders vendan a niveles inflados. Los funcionarios señalaron que tales esquemas han perjudicado a los inversores minoristas tanto en los mercados tradicionales como en los activos digitales.
El grupo de trabajo también perseguirá a los Gatekeepers, incluidos los auditores y aseguradores, que permiten a las empresas fraudulentas acceder a los mercados de capitales de EE. UU. Los reguladores dijeron que la aplicación de la ley se extenderá más allá de los emisores para incluir a aquellos cuyas acciones apoyan la mala conducta.
Los funcionarios confirmaron que el grupo de trabajo revisará las empresas en jurisdicciones donde la propiedad gubernamental o las condiciones regulatorias aumentan los riesgos para los inversores. Señalaron que las estructuras en el extranjero a veces frustran la aplicación, lo que requiere una supervisión coordinada entre divisiones.
SEC y CFTC planean una mesa redonda conjunta
El presidente de la SEC, Paul S. Atkins, dijo que la comisión da la bienvenida a las empresas de todo el mundo que buscan acceso a los mercados de capitales de EE. UU. Enfatizó que la SEC no tolerará a los actores malintencionados, ya sean empresas, intermediarios, Gatekeepers o comerciantes explotadores, que intenten utilizar las fronteras internacionales para frustrar y eludir las protecciones de los inversores de EE. UU.
Atkins dijo que dirigió divisiones incluyendo Finanzas Corporativas, Comercio y Mercados, y Asuntos Internacionales para recomendar acciones adicionales. Agregó que la Comisión puede considerar nuevos requisitos de divulgación y cambios en las reglas para fortalecer las protecciones. La Directora de la División de Cumplimiento, Margaret A. Ryan, dijo que el grupo de trabajo utilizará la experiencia existente para perseguir el fraude en el mercado internacional.
Ella enfatizó que la unidad coordinará a través de la agencia para consolidar los recursos de investigación. La SEC también confirmó una mesa redonda conjunta con la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos el 29 de septiembre. Ambas agencias dijeron que utilizarán la sesión para abordar la harmonización regulatoria y mejorar la cooperación entre agencias.
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