Recientemente, un caso relacionado con el intercambio de divisas utilizando criptomonedas ha llamado la atención de muchas personas. La situación es que el 16 de julio, el Tribunal del Pueblo del Distrito de Pudong en Shanghái anunció un gran caso de intercambio ilegal de criptomonedas que fue sentenciado en marzo de este año, ¡con un monto involucrado que alcanza los 6.5 mil millones de yuanes! En este caso, los implicados utilizaron Tether (USDT) como "intermediario" para ayudar a las personas a intercambiar yuanes por divisas extranjeras.
¿Por qué en los últimos dos años las autoridades judiciales han comenzado a atacar con frecuencia los casos de intercambio ilegal de divisas y compraventa de divisas relacionadas con criptomonedas? La razón no es complicada: China implementa un sistema de control de divisas, y cada ciudadano común solo tiene un límite de 50,000 dólares al año para facilitar el intercambio. ¿Quieres cambiar más? No es imposible, pero necesitas ir al banco, hacer cola, llenar un montón de formularios y también explicar el propósito.
La aparición de las criptomonedas, de hecho, puede romper objetivamente el sistema de control de divisas en el país, lo que genera un espacio para la arbitraje ilegal. Como órgano judicial, también se prestará atención y se combatirá el uso de criptomonedas para comprar y vender divisas, así como el intercambio ilegal de divisas. Como abogado de web3, el autor discutirá la lógica de constitución del delito de operación ilegal relacionada con las criptomonedas y ofrecerá sugerencias de defensa dentro del marco legal y reglamentario de la China continental, con la esperanza de que sea útil para los profesionales de web3 y los colegas abogados.
I. Resumen del caso: Gran caso de intercambio de divisas informado por el Tribunal de Pudong
Según un informe de Huanxi Times citado por CCTV, a finales de 2023, la Sra. Chen de Shanghái necesitaba enviar dinero a su hija en el extranjero, pero debido a que en nuestro país existe un límite de divisas de 50,000 dólares anuales por persona, se puso en contacto con una supuesta "empresa de cambio de divisas". Esta empresa le pidió a la Sra. Chen que depositara renminbi en la cuenta de la empresa A y, poco después, su hija en el extranjero recibió el equivalente en divisas. Por supuesto, la empresa de cambio de divisas cobrará un cierto porcentaje como tarifa por sus servicios.
Según la información divulgada sobre el caso, hasta el momento de los hechos, Yang y Xu, entre otros, manipularon empresas ficticias en el país para proporcionar transferencias de fondos transfronterizas a clientes no especificados utilizando monedas estables (como Tether USDT) como medio y obtener beneficios ilegales, con un monto total de operaciones ilegales que alcanzó los 6.5 mil millones de yuanes. El modo específico es el siguiente: las empresas mencionadas en el país reciben yuanes de los clientes, pero estos yuanes no salen del país a través de bancos o casas de cambio subterráneas, sino que son comprados por Yang, Xu y otros en forma de USDT y otras criptomonedas; cuando la "empresa de cambio" recibe los fondos de clientes en el país, notifica a sus compañeros en el extranjero que conviertan las divisas de su "inventario" a la divisa extranjera de acuerdo con el tipo de cambio del mercado para los clientes en el extranjero, este modo se conoce comúnmente como "cambio de cara a cara". En regiones amigables con las criptomonedas (como aquellas que permiten el intercambio de criptomonedas y monedas fiduciarias), este tipo de modelo de cambio de cara a cara utilizando criptomonedas para intercambiar yuanes y divisas locales ya está muy maduro.
II. Umbral de incriminación del delito de operación ilegal en divisas
(I) Disposiciones legales
El delito de operación ilegal está regulado en el artículo 225 del Código Penal de nuestro país, derivado del "delito de especulación y acaparamiento". Los amigos que conocen un poco sobre el círculo de defensa penal en el país seguramente no ignorarán este término: el delito de operación ilegal se conoce como el "delito de bolsillo" en el ámbito de los delitos económicos. Se regula principalmente cuatro tipos de conductas: primero, operar ilegalmente productos o mercancías restringidas sin la calificación adecuada; segundo, comprar y vender licencias de importación y exportación, certificados de origen de importación y exportación; tercero, operar ilegalmente en los negocios de valores, futuros o seguros, o involucrarse ilegalmente en actividades de liquidación de pagos; cuarto, "otras conductas de operación ilegal que alteran gravemente el orden del mercado".
(II) Disposiciones de la interpretación judicial
Las cuatro conductas mencionadas anteriormente, las tres primeras son fáciles de entender, la clave radica en la cuarta "otras conductas ilegales de operación que perturban gravemente el orden del mercado". En los primeros tiempos, debido a la falta de un estándar unificado, la situación en la práctica judicial en varias regiones era bastante caótica, y algunos modelos de negocio relativamente novedosos eran considerados arbitrariamente como delitos de operación ilegal. En 2011, el Tribunal Supremo emitió el "Aviso sobre la comprensión precisa y la aplicación de los problemas relacionados con el 'reglamento nacional' en el código penal" (法发〔2011〕155号), que exige claramente a los tribunales de todos los niveles, al juzgar casos de delitos de operación ilegal, que controlen estrictamente el alcance de aplicación del inciso (cuarto) de la ley: (es decir, la mencionada "otras conductas ilegales que perturban gravemente el orden del mercado").
Primero, en "violación de las regulaciones nacionales", "regulaciones nacionales" se refiere a las leyes y decisiones establecidas por la Asamblea Popular Nacional y su Comité Permanente, así como a las regulaciones administrativas, medidas administrativas, decisiones y órdenes emitidas por el Consejo de Estado.
En segundo lugar, para la aplicación de "otras actividades comerciales ilegales que perturban gravemente el orden del mercado", en ausencia de una interpretación judicial clara, se debe consultar gradualmente al Tribunal Supremo del Pueblo.
(III) Umbral específico para la tipificación del delito
De acuerdo con la interpretación de los "dos altos" sobre las cuestiones relacionadas con la aplicación de la ley en los casos penales de actividades ilegales de pago y liquidación de fondos y el comercio ilegal de divisas, los criterios comunes para determinar la "gravedad de la situación" son los siguientes (pena de prisión de hasta cinco años o detención): primero, el monto de la operación ilegal es superior a 5 millones; segundo, el monto de las ganancias ilegales es superior a 100,000.
Para la determinación del estándar de "particularmente grave" (pena de prisión de más de cinco años), hay dos criterios comunes: uno es que el monto de la operación ilegal sea superior a 25 millones de yuanes; el otro es que el monto de los ingresos ilegales sea superior a 500,000 yuanes.
El llamado "monto de operaciones ilegales" se refiere a la cantidad de dinero que la parte involucrada ha ganado mediante la compra y venta ilegal de divisas, el cambio ilegal de divisas y la monetización de la compra y venta de divisas; el "monto de ganancias ilegales" se refiere, en términos simples, a las ganancias de la parte involucrada.
Tres, ¿por qué el intercambio de USDT constituye un delito de operación ilegal?
Volviendo al tema que se va a discutir en este artículo, primero salgamos del modelo de negocio de Yang, Xu y otros, una de las situaciones en las que se ha condenado por delito de operación ilegal debido a la compra y venta de USDT es el uso de USDT para la compra y venta ilegal de divisas, el cambio ilegal de divisas y la compra y venta de divisas de manera encubierta. Como se mencionó anteriormente, su transacción se puede dividir en dos grandes pasos:
•Primero, el cliente le da RMB a la "cáscara nacional" y lo cambia por USDT;
•Segundo, las pandillas en el extranjero convierten USDT en dólares estadounidenses y proporcionan cuentas en el extranjero a los clientes.
Aunque a primera vista parecen independientes, en conjunto se trata de convertir el yuan en dólares. Este método se llama "contraparte": dentro del país se registra el yuan, y fuera se registra el dólar, pero no pasa por canales regulares ni se reporta para revisión. Esto elude la supervisión de divisas del país y el sistema de control contra el lavado de dinero. Esta operación, en realidad, completa de manera encubierta el intercambio de divisas, lo que se considera compra y venta ilegal de divisas. Si cumple con el umbral de incriminación mencionado anteriormente, constituye un delito de operación ilegal.
Sin embargo, en la práctica hay otra situación en la que un cierto sujeto en el continente solo se encarga de vender USDT a los clientes y recibe yuanes de los clientes. Los clientes realizan el intercambio de USDT y divisas extranjeras a través de sus propios canales, y el sujeto que vende USDT en el país no está al tanto, o incluso si podría estar al tanto pero no ha participado, en este caso, consideramos que el sujeto en el país no constituye el delito de operación ilegal, las razones específicas se detallan a continuación.
Cuatro, Sugerencias de Defensa del Abogado
Como abogado defensor en casos penales de web3, el autor resume brevemente las estrategias de defensa de los abogados defensores en casos de operaciones ilegales relacionadas con criptomonedas, basándose en los casos reales que ha manejado.
Primero, en un entorno judicial que depende en gran medida de los testimonios, el abogado defensor necesita revisar si hay declaraciones o afirmaciones "comerciales" o "lucrativas" en el testimonio del cliente que se refieren a su propio comportamiento. Si el equipo nacional no reconoce tener objetivos de intercambio de divisas ilegales, compra o venta de divisas, la llamada "prueba" obtenida por las autoridades de investigación a través de la comunicación telefónica con grupos de intercambio de divisas en el extranjero (es decir, aquellos que reciben USDT de los clientes y lo convierten en divisas extranjeras) no puede ser utilizada como evidencia penal en ausencia de otras pruebas objetivas.
En segundo lugar, la revisión de la evidencia objetiva requiere un entendimiento de conocimientos especializados. Por ejemplo, en el proceso de compra y venta de USDT, es necesario verificar si las transferencias en la blockchain, la información KYC de las cuentas de los intercambios de criptomonedas centralizados, el tiempo de las transacciones, los flujos y las cantidades coinciden. Tomemos un ejemplo simple: un intercambio de criptomonedas en el extranjero colaboró con las autoridades de investigación del continente para proporcionar la información de registro de una cuenta (nombre del registrante, número de identificación, número de teléfono, correo electrónico, etc.), pero ¿cómo se puede asegurar la veracidad y legalidad de la información proporcionada por ese intercambio? ¿Hay casos de uso indebido de información personal para el registro? Esto requiere que los abogados defensores penales también comprendan los requisitos específicos de KYC de diferentes intercambios, e incluso las regulaciones relacionadas con KYC en el país/región donde se encuentra el intercambio de criptomonedas en el extranjero;
Finalmente, se debe tener precaución con los materiales emitidos por instituciones de terceros, como informes de evaluación judicial y auditorías. Actualmente, algunos organismos judiciales adoptan una actitud de "apropiación" ante las opiniones de evaluación y los informes de auditoría emitidos por instituciones de terceros, asumiendo que pueden usarse directamente como evidencia para acusaciones penales. Como parte de la defensa, con el consentimiento de la parte interesada y de los familiares, también se puede contrarrestar las opiniones o informes emitidos por terceros mediante la contratación de "personas con conocimientos especializados" que comparezcan en el juicio.
Por supuesto, si el abogado defensor está familiarizado con las políticas regulatorias actuales sobre criptomonedas en el país, así como con los errores comunes en la identificación judicial y evaluación de casos relacionados con criptomonedas, entonces el abogado defensor también puede luchar con fuerza. Según mi experiencia práctica, los casos novedosos relacionados con criptomonedas son los que más fácilmente logran avances y efectos de defensa en aspectos como las pruebas y la identificación.
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¿Por qué el cambio de divisas utilizando moneda estable constituye un delito de operación ilegal?
Introducción
Recientemente, un caso relacionado con el intercambio de divisas utilizando criptomonedas ha llamado la atención de muchas personas. La situación es que el 16 de julio, el Tribunal del Pueblo del Distrito de Pudong en Shanghái anunció un gran caso de intercambio ilegal de criptomonedas que fue sentenciado en marzo de este año, ¡con un monto involucrado que alcanza los 6.5 mil millones de yuanes! En este caso, los implicados utilizaron Tether (USDT) como "intermediario" para ayudar a las personas a intercambiar yuanes por divisas extranjeras.
¿Por qué en los últimos dos años las autoridades judiciales han comenzado a atacar con frecuencia los casos de intercambio ilegal de divisas y compraventa de divisas relacionadas con criptomonedas? La razón no es complicada: China implementa un sistema de control de divisas, y cada ciudadano común solo tiene un límite de 50,000 dólares al año para facilitar el intercambio. ¿Quieres cambiar más? No es imposible, pero necesitas ir al banco, hacer cola, llenar un montón de formularios y también explicar el propósito.
La aparición de las criptomonedas, de hecho, puede romper objetivamente el sistema de control de divisas en el país, lo que genera un espacio para la arbitraje ilegal. Como órgano judicial, también se prestará atención y se combatirá el uso de criptomonedas para comprar y vender divisas, así como el intercambio ilegal de divisas. Como abogado de web3, el autor discutirá la lógica de constitución del delito de operación ilegal relacionada con las criptomonedas y ofrecerá sugerencias de defensa dentro del marco legal y reglamentario de la China continental, con la esperanza de que sea útil para los profesionales de web3 y los colegas abogados.
I. Resumen del caso: Gran caso de intercambio de divisas informado por el Tribunal de Pudong
Según un informe de Huanxi Times citado por CCTV, a finales de 2023, la Sra. Chen de Shanghái necesitaba enviar dinero a su hija en el extranjero, pero debido a que en nuestro país existe un límite de divisas de 50,000 dólares anuales por persona, se puso en contacto con una supuesta "empresa de cambio de divisas". Esta empresa le pidió a la Sra. Chen que depositara renminbi en la cuenta de la empresa A y, poco después, su hija en el extranjero recibió el equivalente en divisas. Por supuesto, la empresa de cambio de divisas cobrará un cierto porcentaje como tarifa por sus servicios.
Según la información divulgada sobre el caso, hasta el momento de los hechos, Yang y Xu, entre otros, manipularon empresas ficticias en el país para proporcionar transferencias de fondos transfronterizas a clientes no especificados utilizando monedas estables (como Tether USDT) como medio y obtener beneficios ilegales, con un monto total de operaciones ilegales que alcanzó los 6.5 mil millones de yuanes. El modo específico es el siguiente: las empresas mencionadas en el país reciben yuanes de los clientes, pero estos yuanes no salen del país a través de bancos o casas de cambio subterráneas, sino que son comprados por Yang, Xu y otros en forma de USDT y otras criptomonedas; cuando la "empresa de cambio" recibe los fondos de clientes en el país, notifica a sus compañeros en el extranjero que conviertan las divisas de su "inventario" a la divisa extranjera de acuerdo con el tipo de cambio del mercado para los clientes en el extranjero, este modo se conoce comúnmente como "cambio de cara a cara". En regiones amigables con las criptomonedas (como aquellas que permiten el intercambio de criptomonedas y monedas fiduciarias), este tipo de modelo de cambio de cara a cara utilizando criptomonedas para intercambiar yuanes y divisas locales ya está muy maduro.
II. Umbral de incriminación del delito de operación ilegal en divisas
(I) Disposiciones legales
El delito de operación ilegal está regulado en el artículo 225 del Código Penal de nuestro país, derivado del "delito de especulación y acaparamiento". Los amigos que conocen un poco sobre el círculo de defensa penal en el país seguramente no ignorarán este término: el delito de operación ilegal se conoce como el "delito de bolsillo" en el ámbito de los delitos económicos. Se regula principalmente cuatro tipos de conductas: primero, operar ilegalmente productos o mercancías restringidas sin la calificación adecuada; segundo, comprar y vender licencias de importación y exportación, certificados de origen de importación y exportación; tercero, operar ilegalmente en los negocios de valores, futuros o seguros, o involucrarse ilegalmente en actividades de liquidación de pagos; cuarto, "otras conductas de operación ilegal que alteran gravemente el orden del mercado".
(II) Disposiciones de la interpretación judicial
Las cuatro conductas mencionadas anteriormente, las tres primeras son fáciles de entender, la clave radica en la cuarta "otras conductas ilegales de operación que perturban gravemente el orden del mercado". En los primeros tiempos, debido a la falta de un estándar unificado, la situación en la práctica judicial en varias regiones era bastante caótica, y algunos modelos de negocio relativamente novedosos eran considerados arbitrariamente como delitos de operación ilegal. En 2011, el Tribunal Supremo emitió el "Aviso sobre la comprensión precisa y la aplicación de los problemas relacionados con el 'reglamento nacional' en el código penal" (法发〔2011〕155号), que exige claramente a los tribunales de todos los niveles, al juzgar casos de delitos de operación ilegal, que controlen estrictamente el alcance de aplicación del inciso (cuarto) de la ley: (es decir, la mencionada "otras conductas ilegales que perturban gravemente el orden del mercado").
Primero, en "violación de las regulaciones nacionales", "regulaciones nacionales" se refiere a las leyes y decisiones establecidas por la Asamblea Popular Nacional y su Comité Permanente, así como a las regulaciones administrativas, medidas administrativas, decisiones y órdenes emitidas por el Consejo de Estado.
En segundo lugar, para la aplicación de "otras actividades comerciales ilegales que perturban gravemente el orden del mercado", en ausencia de una interpretación judicial clara, se debe consultar gradualmente al Tribunal Supremo del Pueblo.
(III) Umbral específico para la tipificación del delito
De acuerdo con la interpretación de los "dos altos" sobre las cuestiones relacionadas con la aplicación de la ley en los casos penales de actividades ilegales de pago y liquidación de fondos y el comercio ilegal de divisas, los criterios comunes para determinar la "gravedad de la situación" son los siguientes (pena de prisión de hasta cinco años o detención): primero, el monto de la operación ilegal es superior a 5 millones; segundo, el monto de las ganancias ilegales es superior a 100,000.
Para la determinación del estándar de "particularmente grave" (pena de prisión de más de cinco años), hay dos criterios comunes: uno es que el monto de la operación ilegal sea superior a 25 millones de yuanes; el otro es que el monto de los ingresos ilegales sea superior a 500,000 yuanes.
El llamado "monto de operaciones ilegales" se refiere a la cantidad de dinero que la parte involucrada ha ganado mediante la compra y venta ilegal de divisas, el cambio ilegal de divisas y la monetización de la compra y venta de divisas; el "monto de ganancias ilegales" se refiere, en términos simples, a las ganancias de la parte involucrada.
Tres, ¿por qué el intercambio de USDT constituye un delito de operación ilegal?
Volviendo al tema que se va a discutir en este artículo, primero salgamos del modelo de negocio de Yang, Xu y otros, una de las situaciones en las que se ha condenado por delito de operación ilegal debido a la compra y venta de USDT es el uso de USDT para la compra y venta ilegal de divisas, el cambio ilegal de divisas y la compra y venta de divisas de manera encubierta. Como se mencionó anteriormente, su transacción se puede dividir en dos grandes pasos:
•Primero, el cliente le da RMB a la "cáscara nacional" y lo cambia por USDT;
•Segundo, las pandillas en el extranjero convierten USDT en dólares estadounidenses y proporcionan cuentas en el extranjero a los clientes.
Aunque a primera vista parecen independientes, en conjunto se trata de convertir el yuan en dólares. Este método se llama "contraparte": dentro del país se registra el yuan, y fuera se registra el dólar, pero no pasa por canales regulares ni se reporta para revisión. Esto elude la supervisión de divisas del país y el sistema de control contra el lavado de dinero. Esta operación, en realidad, completa de manera encubierta el intercambio de divisas, lo que se considera compra y venta ilegal de divisas. Si cumple con el umbral de incriminación mencionado anteriormente, constituye un delito de operación ilegal.
Sin embargo, en la práctica hay otra situación en la que un cierto sujeto en el continente solo se encarga de vender USDT a los clientes y recibe yuanes de los clientes. Los clientes realizan el intercambio de USDT y divisas extranjeras a través de sus propios canales, y el sujeto que vende USDT en el país no está al tanto, o incluso si podría estar al tanto pero no ha participado, en este caso, consideramos que el sujeto en el país no constituye el delito de operación ilegal, las razones específicas se detallan a continuación.
Cuatro, Sugerencias de Defensa del Abogado
Como abogado defensor en casos penales de web3, el autor resume brevemente las estrategias de defensa de los abogados defensores en casos de operaciones ilegales relacionadas con criptomonedas, basándose en los casos reales que ha manejado.
Primero, en un entorno judicial que depende en gran medida de los testimonios, el abogado defensor necesita revisar si hay declaraciones o afirmaciones "comerciales" o "lucrativas" en el testimonio del cliente que se refieren a su propio comportamiento. Si el equipo nacional no reconoce tener objetivos de intercambio de divisas ilegales, compra o venta de divisas, la llamada "prueba" obtenida por las autoridades de investigación a través de la comunicación telefónica con grupos de intercambio de divisas en el extranjero (es decir, aquellos que reciben USDT de los clientes y lo convierten en divisas extranjeras) no puede ser utilizada como evidencia penal en ausencia de otras pruebas objetivas.
En segundo lugar, la revisión de la evidencia objetiva requiere un entendimiento de conocimientos especializados. Por ejemplo, en el proceso de compra y venta de USDT, es necesario verificar si las transferencias en la blockchain, la información KYC de las cuentas de los intercambios de criptomonedas centralizados, el tiempo de las transacciones, los flujos y las cantidades coinciden. Tomemos un ejemplo simple: un intercambio de criptomonedas en el extranjero colaboró con las autoridades de investigación del continente para proporcionar la información de registro de una cuenta (nombre del registrante, número de identificación, número de teléfono, correo electrónico, etc.), pero ¿cómo se puede asegurar la veracidad y legalidad de la información proporcionada por ese intercambio? ¿Hay casos de uso indebido de información personal para el registro? Esto requiere que los abogados defensores penales también comprendan los requisitos específicos de KYC de diferentes intercambios, e incluso las regulaciones relacionadas con KYC en el país/región donde se encuentra el intercambio de criptomonedas en el extranjero;
Finalmente, se debe tener precaución con los materiales emitidos por instituciones de terceros, como informes de evaluación judicial y auditorías. Actualmente, algunos organismos judiciales adoptan una actitud de "apropiación" ante las opiniones de evaluación y los informes de auditoría emitidos por instituciones de terceros, asumiendo que pueden usarse directamente como evidencia para acusaciones penales. Como parte de la defensa, con el consentimiento de la parte interesada y de los familiares, también se puede contrarrestar las opiniones o informes emitidos por terceros mediante la contratación de "personas con conocimientos especializados" que comparezcan en el juicio.
Por supuesto, si el abogado defensor está familiarizado con las políticas regulatorias actuales sobre criptomonedas en el país, así como con los errores comunes en la identificación judicial y evaluación de casos relacionados con criptomonedas, entonces el abogado defensor también puede luchar con fuerza. Según mi experiencia práctica, los casos novedosos relacionados con criptomonedas son los que más fácilmente logran avances y efectos de defensa en aspectos como las pruebas y la identificación.