Récemment, une affaire concernant l'échange de devises avec des crypto-monnaies a suscité l'intérêt de beaucoup de gens. En gros, le 16 juillet, le tribunal populaire du district de Pudong à Shanghai a annoncé une grande affaire d'échange illégal de crypto-monnaies jugée en mars de cette année - le montant en jeu s'élève à 6,5 milliards de yuans ! Dans cette affaire, les personnes concernées utilisaient le Tether (USDT) comme "intermédiaire" pour aider les gens à échanger des yuan contre des devises étrangères.
Pourquoi les autorités judiciaires ont-elles commencé à réprimer fréquemment les affaires de change illégal liées aux cryptomonnaies et d'achat de devises étrangères ces deux dernières années ? La raison n'est pas compliquée : la Chine applique un système de contrôle des changes, et chaque citoyen ordinaire n'a droit qu'à un quota de 50 000 dollars par an. Vous voulez échanger plus ? Ce n'est pas impossible, mais il faut faire la queue à la banque, remplir une multitude de formulaires et expliquer l'utilisation.
L'émergence des cryptomonnaies peut effectivement, de manière objective, briser le système de contrôle des changes en Chine, ce qui crée un espace pour l'arbitrage illégal. En tant qu'autorités judiciaires, il est naturel de prêter attention et de lutter contre les comportements d'achat et de vente de devises étrangères et d'échange illégal de devises en utilisant des cryptomonnaies. En tant qu'avocat spécialisé dans le web3, je vais discuter, dans le cadre des lois et règlements de la Chine continentale, de la logique de la constitution du crime d'exploitation illégale liée aux cryptomonnaies et des suggestions de défense, dans l'espoir que cela puisse bénéficier aux praticiens du web3 et à mes collègues avocats.
I. Résumé de l'affaire : Grande affaire de change signalée par le tribunal de Pudong
Selon un rapport de l'Agence de presse Xinhua cité par le China Daily, à la fin de 2023, Mme Chen de Shanghai a besoin d'envoyer de l'argent à sa fille vivant à l'étranger. Cependant, en raison de la restriction de change de 50 000 dollars par personne et par an en Chine, elle a donc contacté une soi-disant "société de change". Cette société a demandé à Mme Chen de transférer des renminbis sur le compte d'une société A. Peu de temps après, sa fille à l'étranger a reçu la valeur équivalente en devises étrangères. Bien sûr, la société de change prélèvera un certain pourcentage de frais comme rémunération.
Selon les informations divulguées sur l'affaire, jusqu'à l'incident, Yang, Xu et d'autres personnes manipulaient des sociétés écrans nationales pour fournir des transferts de fonds transfrontaliers en utilisant des stablecoins (comme le Tether USDT) comme intermédiaire pour des clients non spécifiés et obtenir des profits illégaux, le montant des opérations illégales s'élevant à 6,5 milliards de yuans. Le modèle spécifique est le suivant : les sociétés mentionnées reçoivent des yuans de la part des clients, ces yuans ne sortent pas du pays par le biais de banques ou de maisons de change clandestines, mais sont achetés par Yang, Xu et d'autres sous forme de cryptomonnaies comme l'USDT ; lorsque la "société de change" reçoit les fonds des clients nationaux, elle informe simultanément ses partenaires à l'étranger d'échanger les devises étrangères provenant de son "stock" au taux de change du marché pour les clients étrangers, ce modèle est souvent appelé "échange par contrepartie". Dans les zones favorables aux cryptomonnaies (comme celles permettant les échanges entre cryptomonnaies et devises locales), ce modèle d'échange de yuans contre des devises locales par le biais de cryptomonnaies est déjà très mature.
Deux, le seuil de pénalisation pour le délit d'opérations illégales en devises étrangères
(I) Dispositions légales
Le délit d'exploitation illégale est stipulé dans l'article 225 du Code pénal chinois, dérivant du "délit de spéculation et de profit illégal". Les amis qui connaissent un peu le milieu de la défense pénale en Chine ne seront certainement pas étrangers à ce terme - le délit d'exploitation illégale est considéré comme un "délit de poche" dans le domaine des crimes économiques. Il réglemente principalement quatre types de comportements : le premier est l'exploitation illégale de biens ou de produits soumis à des restrictions sans avoir les qualifications nécessaires ; le deuxième est l'achat et la vente de licences d'importation et d'exportation, ainsi que de certificats d'origine des marchandises ; le troisième est l'exploitation illégale de valeurs mobilières, de contrats à terme, d'assurances ou la réalisation d'activités de règlement financier de manière illégale ; le quatrième est "d'autres comportements d'exploitation illégale qui perturbent gravement l'ordre du marché".
(II) Dispositions de l'interprétation judiciaire
Les quatre types de comportements mentionnés ci-dessus, les trois premiers sont faciles à comprendre, la clé réside dans le quatrième "autres comportements illégaux perturbant gravement l'ordre du marché". Au début, en raison de l'absence de normes unifiées, la situation des pratiques judiciaires dans différentes régions était assez chaotique, et certains modèles commerciaux relativement nouveaux étaient souvent considérés comme des crimes d'exploitation illégale. En 2011, la Cour suprême a publié un avis intitulé "Sur la compréhension et l'application précises des questions relatives à la 'réglementation nationale' dans le code pénal" (Document n° 155 de 2011), qui exigeait clairement que les tribunaux de tous niveaux, lors du traitement des affaires de crimes d'exploitation illégale, respectent strictement l'application de l'alinéa (iv) de l'article de loi (c'est-à-dire le mentionné "autres comportements illégaux perturbant gravement l'ordre du marché").
Premièrement, dans "violation des réglementations nationales", "réglementations nationales" fait référence aux lois et décisions établies par l'Assemblée populaire nationale et son Comité permanent, ainsi qu'aux règlements administratifs, mesures administratives, décisions et ordres émis par le Conseil des affaires d'État.
Deuxièmement, pour l'application des "autres comportements commerciaux illégaux qui perturbent gravement l'ordre du marché", en l'absence d'une interprétation judiciaire claire, il convient de demander des instructions progressivement à la Cour suprême du peuple.
(3) Seuil spécifique de mise en accusation
Selon les "deux hautes" 《Interprétation sur plusieurs questions concernant l'application de la loi dans les affaires criminelles liées à la conduite illégale d'activités de paiement et de règlement des fonds, ainsi que la vente illégale d'échanges de devises》, les critères de reconnaissance courants pour "sérieux" sont (peine d'emprisonnement de moins de cinq ans ou détention) : premièrement, le montant des opérations illégales est supérieur à 5 millions ; deuxièmement, le montant des gains illégaux est supérieur à 100 000.
Pour la norme de détermination de "situation particulièrement grave" (peine d'emprisonnement de plus de cinq ans), il en existe deux courantes : premièrement, le montant des opérations illégales dépasse 25 millions de yuans ; deuxièmement, le montant des gains illégaux dépasse 500 000 yuans.
Le montant dit de "transactions illégales" fait référence au montant des fonds impliqués dans l'achat et la vente illégaux de devises étrangères, l'échange illégal de devises, et la conversion des fonds provenant de la vente de devises étrangères ; le "montant des gains illégaux" se réfère simplement aux bénéfices réalisés par la partie concernée.
Trois, pourquoi l'échange de USDT constitue-t-il un crime d'exploitation illégale ?
Revenons au sujet à discuter dans cet article, nous allons d'abord sortir des modèles d'exploitation de Yang, Xu et d'autres. Dans la pratique, l'une des situations où la vente et l'achat de USDT ont été jugés comme un délit d'exploitation illégale consiste à utiliser USDT pour acheter et vendre illégalement des devises étrangères, échanger illégalement des devises, ou faire du commerce de devises sous une forme déguisée. Comme mentionné précédemment, ses transactions peuvent être divisées en deux grandes étapes :
•Premièrement, le client donne des yuan à un "shell domestique" et échange contre des USDT ;
•Deuxièmement, des groupes à l'étranger échangent des USDT contre des dollars américains et fournissent aux clients des comptes à l'étranger.
Bien que cela semble indépendant au départ, cela revient à transformer des renminbis en dollars américains. Cette méthode s'appelle "arbitrage" : les entrées sont en renminbi sur le territoire national et les sorties en dollars à l'étranger, mais cela n'a pas du tout suivi les canaux réguliers et n'a pas été déclaré pour examen. Cela permet d'échapper à la régulation des changes de l'État et aux systèmes de contrôle de la lutte contre le blanchiment d'argent. En réalité, cette opération équivaut à un échange de devises déguisé, ce qui constitue un achat et vente de devises illégal. Si cela remplit le seuil de criminalité mentionné ci-dessus, cela constitue un délit d'exploitation illégale.
Cependant, il existe une situation dans la pratique où un certain acteur en Chine continentale ne fait que vendre des USDT aux clients et reçoit des RMB de leur part. Les clients échangent des USDT contre des devises étrangères par leurs propres canaux, sans que l'acteur du marché intérieur ne soit au courant, ou même s'il peut être au courant mais n'a pas participé, dans ce cas, nous considérons que l'acteur du marché intérieur ne constitue pas un délit d'exploitation illégale, pour des raisons spécifiques voir ci-dessous.
Quatre, conseils de défense d'avocat
En tant qu'avocat pénaliste spécialisé dans le web3, l'auteur résume brièvement les stratégies de défense des avocats pénalistes concernant les affaires de gestion illégale de cryptomonnaies, en se basant sur des affaires réelles qu'il a traitées.
Tout d'abord, dans un environnement judiciaire qui repose fortement sur les témoignages, l'avocat de la défense doit examiner si les déclarations du client concernant ses propres actions contiennent des déclarations ou des affirmations « commerciales » ou « lucratives ». Si l'équipe locale ne reconnaît pas avoir pour but d'effectuer des échanges illégaux, d'acheter ou de vendre des devises étrangères, alors, en l'absence d'autres preuves objectives, les soi-disant « preuves » obtenues par les organes d'enquête à travers des communications téléphoniques avec des groupes d'échange de devises à l'étranger (c'est-à-dire après avoir reçu des USDT de clients et les avoir échangés contre des devises étrangères) ne peuvent pas être utilisées comme preuves criminelles ;
Ensuite, pour l'examen des preuves objectives, il est nécessaire de comprendre les connaissances spécialisées. Par exemple, dans le processus d'achat et de vente de USDT, il faut vérifier si les transferts sur la blockchain, les informations KYC des comptes de trading sur les échanges de crypto-monnaies centralisés, ainsi que le temps de la transaction, le flux et la quantité correspondent. Prenons un exemple simple : un échange de crypto-monnaies à l'étranger a fourni aux autorités d'enquête de la région intérieure des informations d'enregistrement concernant un certain compte (nom du titulaire, numéro de carte d'identité, numéro de téléphone, e-mail, etc.), mais comment garantir l'authenticité et la légalité des informations fournies par cet échange ? Y a-t-il eu des cas d'usurpation d'identité pour l'enregistrement ? Cela nécessite que l'avocat en défense pénale comprenne également les exigences spécifiques en matière de KYC de différents échanges, voire les réglementations relatives au KYC dans le pays/région où se trouve l'échange de crypto-monnaies à l'étranger ;
Enfin, il convient d'être prudent quant aux matériaux fournis par des tiers, tels que les rapports d'expertise judiciaire et d'évaluation d'audit. Actuellement, certains organes judiciaires adoptent une attitude de "pragmatisme" à l'égard des rapports d'expertise et des rapports d'audit fournis par des tiers, supposant qu'ils peuvent être utilisés directement comme preuves d'accusation criminelle. En tant que partie défenderesse, avec le consentement de la personne concernée et de sa famille, il est également possible de contester les opinions ou rapports fournis par des tiers en faisant appel à une "personne ayant des connaissances spécialisées" devant le tribunal.
Bien sûr, si l'avocat de la défense est lui-même familiarisé avec les politiques de régulation des crypto-monnaies en vigueur dans le pays, ainsi qu'avec les bugs courants dans l'évaluation et les expertises judiciaires des affaires impliquant des crypto-monnaies, alors l'avocat de la défense peut également faire un effort. D'après mon expérience pratique, les nouvelles affaires liées aux crypto-monnaies sont les plus susceptibles d'obtenir des percées et des effets de défense en ce qui concerne les preuves et les expertises.
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Pourquoi l'échange de devises par l'intermédiaire de stablecoins constitue-t-il un délit d'exploitation illégale ?
Introduction
Récemment, une affaire concernant l'échange de devises avec des crypto-monnaies a suscité l'intérêt de beaucoup de gens. En gros, le 16 juillet, le tribunal populaire du district de Pudong à Shanghai a annoncé une grande affaire d'échange illégal de crypto-monnaies jugée en mars de cette année - le montant en jeu s'élève à 6,5 milliards de yuans ! Dans cette affaire, les personnes concernées utilisaient le Tether (USDT) comme "intermédiaire" pour aider les gens à échanger des yuan contre des devises étrangères.
Pourquoi les autorités judiciaires ont-elles commencé à réprimer fréquemment les affaires de change illégal liées aux cryptomonnaies et d'achat de devises étrangères ces deux dernières années ? La raison n'est pas compliquée : la Chine applique un système de contrôle des changes, et chaque citoyen ordinaire n'a droit qu'à un quota de 50 000 dollars par an. Vous voulez échanger plus ? Ce n'est pas impossible, mais il faut faire la queue à la banque, remplir une multitude de formulaires et expliquer l'utilisation.
L'émergence des cryptomonnaies peut effectivement, de manière objective, briser le système de contrôle des changes en Chine, ce qui crée un espace pour l'arbitrage illégal. En tant qu'autorités judiciaires, il est naturel de prêter attention et de lutter contre les comportements d'achat et de vente de devises étrangères et d'échange illégal de devises en utilisant des cryptomonnaies. En tant qu'avocat spécialisé dans le web3, je vais discuter, dans le cadre des lois et règlements de la Chine continentale, de la logique de la constitution du crime d'exploitation illégale liée aux cryptomonnaies et des suggestions de défense, dans l'espoir que cela puisse bénéficier aux praticiens du web3 et à mes collègues avocats.
I. Résumé de l'affaire : Grande affaire de change signalée par le tribunal de Pudong
Selon un rapport de l'Agence de presse Xinhua cité par le China Daily, à la fin de 2023, Mme Chen de Shanghai a besoin d'envoyer de l'argent à sa fille vivant à l'étranger. Cependant, en raison de la restriction de change de 50 000 dollars par personne et par an en Chine, elle a donc contacté une soi-disant "société de change". Cette société a demandé à Mme Chen de transférer des renminbis sur le compte d'une société A. Peu de temps après, sa fille à l'étranger a reçu la valeur équivalente en devises étrangères. Bien sûr, la société de change prélèvera un certain pourcentage de frais comme rémunération.
Selon les informations divulguées sur l'affaire, jusqu'à l'incident, Yang, Xu et d'autres personnes manipulaient des sociétés écrans nationales pour fournir des transferts de fonds transfrontaliers en utilisant des stablecoins (comme le Tether USDT) comme intermédiaire pour des clients non spécifiés et obtenir des profits illégaux, le montant des opérations illégales s'élevant à 6,5 milliards de yuans. Le modèle spécifique est le suivant : les sociétés mentionnées reçoivent des yuans de la part des clients, ces yuans ne sortent pas du pays par le biais de banques ou de maisons de change clandestines, mais sont achetés par Yang, Xu et d'autres sous forme de cryptomonnaies comme l'USDT ; lorsque la "société de change" reçoit les fonds des clients nationaux, elle informe simultanément ses partenaires à l'étranger d'échanger les devises étrangères provenant de son "stock" au taux de change du marché pour les clients étrangers, ce modèle est souvent appelé "échange par contrepartie". Dans les zones favorables aux cryptomonnaies (comme celles permettant les échanges entre cryptomonnaies et devises locales), ce modèle d'échange de yuans contre des devises locales par le biais de cryptomonnaies est déjà très mature.
Deux, le seuil de pénalisation pour le délit d'opérations illégales en devises étrangères
(I) Dispositions légales
Le délit d'exploitation illégale est stipulé dans l'article 225 du Code pénal chinois, dérivant du "délit de spéculation et de profit illégal". Les amis qui connaissent un peu le milieu de la défense pénale en Chine ne seront certainement pas étrangers à ce terme - le délit d'exploitation illégale est considéré comme un "délit de poche" dans le domaine des crimes économiques. Il réglemente principalement quatre types de comportements : le premier est l'exploitation illégale de biens ou de produits soumis à des restrictions sans avoir les qualifications nécessaires ; le deuxième est l'achat et la vente de licences d'importation et d'exportation, ainsi que de certificats d'origine des marchandises ; le troisième est l'exploitation illégale de valeurs mobilières, de contrats à terme, d'assurances ou la réalisation d'activités de règlement financier de manière illégale ; le quatrième est "d'autres comportements d'exploitation illégale qui perturbent gravement l'ordre du marché".
(II) Dispositions de l'interprétation judiciaire
Les quatre types de comportements mentionnés ci-dessus, les trois premiers sont faciles à comprendre, la clé réside dans le quatrième "autres comportements illégaux perturbant gravement l'ordre du marché". Au début, en raison de l'absence de normes unifiées, la situation des pratiques judiciaires dans différentes régions était assez chaotique, et certains modèles commerciaux relativement nouveaux étaient souvent considérés comme des crimes d'exploitation illégale. En 2011, la Cour suprême a publié un avis intitulé "Sur la compréhension et l'application précises des questions relatives à la 'réglementation nationale' dans le code pénal" (Document n° 155 de 2011), qui exigeait clairement que les tribunaux de tous niveaux, lors du traitement des affaires de crimes d'exploitation illégale, respectent strictement l'application de l'alinéa (iv) de l'article de loi (c'est-à-dire le mentionné "autres comportements illégaux perturbant gravement l'ordre du marché").
Premièrement, dans "violation des réglementations nationales", "réglementations nationales" fait référence aux lois et décisions établies par l'Assemblée populaire nationale et son Comité permanent, ainsi qu'aux règlements administratifs, mesures administratives, décisions et ordres émis par le Conseil des affaires d'État.
Deuxièmement, pour l'application des "autres comportements commerciaux illégaux qui perturbent gravement l'ordre du marché", en l'absence d'une interprétation judiciaire claire, il convient de demander des instructions progressivement à la Cour suprême du peuple.
(3) Seuil spécifique de mise en accusation
Selon les "deux hautes" 《Interprétation sur plusieurs questions concernant l'application de la loi dans les affaires criminelles liées à la conduite illégale d'activités de paiement et de règlement des fonds, ainsi que la vente illégale d'échanges de devises》, les critères de reconnaissance courants pour "sérieux" sont (peine d'emprisonnement de moins de cinq ans ou détention) : premièrement, le montant des opérations illégales est supérieur à 5 millions ; deuxièmement, le montant des gains illégaux est supérieur à 100 000.
Pour la norme de détermination de "situation particulièrement grave" (peine d'emprisonnement de plus de cinq ans), il en existe deux courantes : premièrement, le montant des opérations illégales dépasse 25 millions de yuans ; deuxièmement, le montant des gains illégaux dépasse 500 000 yuans.
Le montant dit de "transactions illégales" fait référence au montant des fonds impliqués dans l'achat et la vente illégaux de devises étrangères, l'échange illégal de devises, et la conversion des fonds provenant de la vente de devises étrangères ; le "montant des gains illégaux" se réfère simplement aux bénéfices réalisés par la partie concernée.
Trois, pourquoi l'échange de USDT constitue-t-il un crime d'exploitation illégale ?
Revenons au sujet à discuter dans cet article, nous allons d'abord sortir des modèles d'exploitation de Yang, Xu et d'autres. Dans la pratique, l'une des situations où la vente et l'achat de USDT ont été jugés comme un délit d'exploitation illégale consiste à utiliser USDT pour acheter et vendre illégalement des devises étrangères, échanger illégalement des devises, ou faire du commerce de devises sous une forme déguisée. Comme mentionné précédemment, ses transactions peuvent être divisées en deux grandes étapes :
•Premièrement, le client donne des yuan à un "shell domestique" et échange contre des USDT ;
•Deuxièmement, des groupes à l'étranger échangent des USDT contre des dollars américains et fournissent aux clients des comptes à l'étranger.
Bien que cela semble indépendant au départ, cela revient à transformer des renminbis en dollars américains. Cette méthode s'appelle "arbitrage" : les entrées sont en renminbi sur le territoire national et les sorties en dollars à l'étranger, mais cela n'a pas du tout suivi les canaux réguliers et n'a pas été déclaré pour examen. Cela permet d'échapper à la régulation des changes de l'État et aux systèmes de contrôle de la lutte contre le blanchiment d'argent. En réalité, cette opération équivaut à un échange de devises déguisé, ce qui constitue un achat et vente de devises illégal. Si cela remplit le seuil de criminalité mentionné ci-dessus, cela constitue un délit d'exploitation illégale.
Cependant, il existe une situation dans la pratique où un certain acteur en Chine continentale ne fait que vendre des USDT aux clients et reçoit des RMB de leur part. Les clients échangent des USDT contre des devises étrangères par leurs propres canaux, sans que l'acteur du marché intérieur ne soit au courant, ou même s'il peut être au courant mais n'a pas participé, dans ce cas, nous considérons que l'acteur du marché intérieur ne constitue pas un délit d'exploitation illégale, pour des raisons spécifiques voir ci-dessous.
Quatre, conseils de défense d'avocat
En tant qu'avocat pénaliste spécialisé dans le web3, l'auteur résume brièvement les stratégies de défense des avocats pénalistes concernant les affaires de gestion illégale de cryptomonnaies, en se basant sur des affaires réelles qu'il a traitées.
Tout d'abord, dans un environnement judiciaire qui repose fortement sur les témoignages, l'avocat de la défense doit examiner si les déclarations du client concernant ses propres actions contiennent des déclarations ou des affirmations « commerciales » ou « lucratives ». Si l'équipe locale ne reconnaît pas avoir pour but d'effectuer des échanges illégaux, d'acheter ou de vendre des devises étrangères, alors, en l'absence d'autres preuves objectives, les soi-disant « preuves » obtenues par les organes d'enquête à travers des communications téléphoniques avec des groupes d'échange de devises à l'étranger (c'est-à-dire après avoir reçu des USDT de clients et les avoir échangés contre des devises étrangères) ne peuvent pas être utilisées comme preuves criminelles ;
Ensuite, pour l'examen des preuves objectives, il est nécessaire de comprendre les connaissances spécialisées. Par exemple, dans le processus d'achat et de vente de USDT, il faut vérifier si les transferts sur la blockchain, les informations KYC des comptes de trading sur les échanges de crypto-monnaies centralisés, ainsi que le temps de la transaction, le flux et la quantité correspondent. Prenons un exemple simple : un échange de crypto-monnaies à l'étranger a fourni aux autorités d'enquête de la région intérieure des informations d'enregistrement concernant un certain compte (nom du titulaire, numéro de carte d'identité, numéro de téléphone, e-mail, etc.), mais comment garantir l'authenticité et la légalité des informations fournies par cet échange ? Y a-t-il eu des cas d'usurpation d'identité pour l'enregistrement ? Cela nécessite que l'avocat en défense pénale comprenne également les exigences spécifiques en matière de KYC de différents échanges, voire les réglementations relatives au KYC dans le pays/région où se trouve l'échange de crypto-monnaies à l'étranger ;
Enfin, il convient d'être prudent quant aux matériaux fournis par des tiers, tels que les rapports d'expertise judiciaire et d'évaluation d'audit. Actuellement, certains organes judiciaires adoptent une attitude de "pragmatisme" à l'égard des rapports d'expertise et des rapports d'audit fournis par des tiers, supposant qu'ils peuvent être utilisés directement comme preuves d'accusation criminelle. En tant que partie défenderesse, avec le consentement de la personne concernée et de sa famille, il est également possible de contester les opinions ou rapports fournis par des tiers en faisant appel à une "personne ayant des connaissances spécialisées" devant le tribunal.
Bien sûr, si l'avocat de la défense est lui-même familiarisé avec les politiques de régulation des crypto-monnaies en vigueur dans le pays, ainsi qu'avec les bugs courants dans l'évaluation et les expertises judiciaires des affaires impliquant des crypto-monnaies, alors l'avocat de la défense peut également faire un effort. D'après mon expérience pratique, les nouvelles affaires liées aux crypto-monnaies sont les plus susceptibles d'obtenir des percées et des effets de défense en ce qui concerne les preuves et les expertises.