Tianfeng Securities didenda maksimal sebesar 25 juta yuan, 3 orang dilarang masuk pasar seumur hidup

Otoritas Pengawas Sekuritas China (CSRC) pada 13 Februari mengumumkan bahwa mereka baru-baru ini memberikan pemberitahuan awal tentang sanksi administratif dan larangan pasar terhadap Tianfeng Securities Co., Ltd. terkait dugaan pelanggaran hukum dalam menyediakan pembiayaan dan pelanggaran pengungkapan informasi yang melibatkan Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd.

Setelah penyelidikan, diketahui bahwa antara tahun 2020 hingga 2022, Tianfeng Securities secara ilegal memberikan pembiayaan kepada mantan pemegang saham terbesar, Contemporary Group, dan tidak mengungkapkan transaksi terkait dengan grup tersebut sesuai ketentuan. Contemporary Group dan Tianfeng Securities melakukan tindakan ilegal bersama, yang secara serius melanggar hukum dan regulasi sekuritas. Otoritas Pengawas Sekuritas Hubei berencana menjatuhkan denda maksimum sebesar 25 juta yuan kepada Tianfeng Securities dan Contemporary Group secara gabungan, serta denda total sebesar 34,8 juta yuan kepada 9 individu yang bertanggung jawab. Selain itu, pengendali sebenarnya dari Contemporary Group, Ai Luming, serta mantan ketua Tianfeng Securities, Yu Lei, dan mantan wakil presiden sekaligus direktur keuangan, Xu Xin, akan dikenai larangan pasar sekuritas seumur hidup. Untuk pelanggaran terkait kegiatan bisnis dan pengendalian internal serta kepatuhan, Otoritas Pengawas Sekuritas Hubei berencana mengambil tindakan administratif berupa penangguhan kegiatan terkait, perintah disipliner terhadap individu terkait, dan pembicaraan pengawasan. Bursa Saham Shanghai juga berencana memberikan sanksi disipliner maksimal sesuai ketentuan terhadap Tianfeng Securities, Contemporary Group, dan individu terkait.

Sebagai langkah awal, demi melindungi hak-hak sah investor secara efektif, otoritas pengawas sekuritas terus meningkatkan efisiensi penegakan hukum. Provinsi Hubei secara aktif mengambil tindakan, dan saham Tianfeng Securities yang dimiliki oleh Contemporary Group telah dialihkan ke perusahaan terkait di Hubei, sehingga operasional Tianfeng Securities tetap terjamin. Penjatuhan sanksi ini akan membantu Tianfeng Securities memperkuat tata kelola perusahaan, meningkatkan tingkat kepatuhan dan pengelolaan risiko, serta mendorong operasional yang stabil.

CSRC menyatakan bahwa tata kelola perusahaan adalah fondasi pengembangan perusahaan yang berkualitas tinggi, dan kepatuhan serta pengelolaan risiko adalah garis hidup bagi perusahaan sekuritas. Dari kasus pelanggaran Tianfeng Securities, terlihat bahwa di satu sisi, pemegang saham utama menyalahgunakan hak pemegang saham, secara ilegal memanfaatkan pembiayaan dari perusahaan sekuritas, dan merugikan kepentingan perusahaan sekuritas; di sisi lain, perusahaan sekuritas melanggar batas kepatuhan dan bekerja sama dengan pemegang saham yang melakukan pelanggaran, yang sifatnya sangat buruk dan harus dihukum secara tegas sesuai hukum.

CSRC menyatakan bahwa ke depan, mereka akan terus menerapkan kebijakan “mengejar pelaku utama” dan “menghukum pelaku pembantu” secara bersamaan, serta secara tegas memberantas pelanggaran serupa. Selain itu, mereka akan mendorong industri sekuritas untuk belajar dari kasus ini, memperdalam pelajaran, memperkuat tata kelola perusahaan dan pengelolaan risiko secara menyeluruh, serta terus memajukan pembangunan budaya industri. Mereka akan memastikan bahwa perusahaan tidak melampaui batas, tidak hanya mencari keuntungan semata, tidak terburu-buru mengejar hasil instan, tidak mengabaikan kenyataan demi kepentingan virtual, dan tidak melakukan tindakan sembrono. Prinsip-prinsip seperti kejujuran dan kepercayaan, mencari keuntungan dengan moralitas, pengelolaan yang stabil dan hati-hati, inovasi yang berpegang pada prinsip, serta kepatuhan hukum akan terus dijaga.

Sumber: China Securities Journal