Desafios do Crime Transfronteiriço e da Aplicação da Lei na Era Web3

Com o contínuo desenvolvimento da tecnologia blockchain, redes de blockchain público como o Ethereum estão a mostrar um enorme potencial como infraestrutura da nova geração da Internet de valor. No entanto, suas características de descentralização também trazem desafios regulatórios, resultando em uma tendência internacional e oculta de crimes como fraudes, roubos e lavagem de dinheiro. Os tradicionais sistemas de jurisdição penal transfronteiriça e de aplicação da lei têm dificuldade em lidar com esses novos tipos de crime.

Esta situação está a impulsionar os países a reformar os seus sistemas de jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transnacional. Este artigo irá explorar, a partir da perspetiva da lei chinesa, os riscos legais para os profissionais de Web3 que viajam para o exterior.

Base da Jurisdição Criminal Transfronteiriça e da Aplicação da Lei

A jurisdição e a aplicação da lei em matéria criminal transfronteiriça têm como núcleo a soberania estatal. O sistema moderno de direito internacional assenta no reconhecimento, respeito e proteção da soberania dos Estados. Os Estados gozam do poder supremo dentro dos seus limites territoriais, mas também têm a obrigação de não intervir na soberania de outros Estados.

O exercício da jurisdição divide-se em duas vertentes: "interna" e "externa". O exercício interno é uma manifestação direta da soberania do Estado, enquanto o exercício externo é sujeito a restrições rigorosas, para evitar a violação da soberania de outros países. Nos últimos anos, alguns países desenvolvidos abusaram da jurisdição extraterritorial, exercendo jurisdição criminal e aplicação da lei sobre empresas e indivíduos no exterior, gerando controvérsia.

Jurisdição penal transfronteiriça e prática de aplicação da lei na China

As autoridades judiciárias chinesas que realizam jurisdição e aplicação da lei em matéria penal transfronteiriça devem, em primeiro lugar, determinar se têm jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e seus atos, e depois solicitar assistência a estrangeiros através de procedimentos de cooperação judiciária penal.

Determinação da jurisdição

A China estabelece a jurisdição penal transfronteiriça principalmente de três maneiras:

1. Jurisdição pessoal: crimes cometidos por cidadãos chineses no exterior.
2. Jurisdição de proteção: crimes cometidos por cidadãos estrangeiros no exterior que prejudicam a China ou cidadãos chineses.
3. Jurisdição universal: com base em tratados internacionais ou outras obrigações do direito internacional.

Além disso, deve-se considerar o "princípio da dupla criminalidade", ou seja, o ato criminoso deve ser considerado crime tanto na legislação do país solicitante quanto na legislação do país solicitado.

Assistência na Justiça Penal

A assistência judicial penal é a base da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei. A Lei Chinesa de Assistência Judicial Penal Internacional estabelece vários conteúdos de assistência, incluindo a entrega de documentos, investigação e coleta de provas, organização de testemunhas para testemunhar, e apreensão e congelamento de bens relacionados ao caso.

Os sujeitos que propõem assistência na justiça criminal variam consoante a situação. Com os países que têm tratados de assistência, a proposta é feita pelo Ministério da Justiça e outros departamentos relevantes dentro do âmbito das suas competências; sem tratados de assistência, é resolvido por via diplomática.

Análise de Casos de Fraude em Ativos Cripto Transfronteiriços

Tomando como exemplo um caso de fraude com ativos criptográficos transfronteiriços divulgado pelo Ministério Público do distrito de Jing'an, em Xangai, o caso envolve um grande grupo de fraudadores no exterior que enganou as vítimas a comprar criptomoedas através de falsas orientações de investimento.

A polícia de Xangai, através do rastreamento de fundos e da trilha de ação dos suspeitos, descobriu que se trata de um grupo de fraude de telecomunicações transfronteiriço. O grupo estabeleceu várias plataformas de investimento falsas sob o nome de empresas, enganando as vítimas a investir.

É importante notar que as autoridades de investigação não solicitaram assistência judicial penal a países estrangeiros, mas sim realizaram um controle interno, resultando na captura de 59 suspeitos de crimes que retornaram à China. Isso reflete que, embora a China tenha assinado tratados de assistência mútua em matéria penal com vários países, a taxa de utilização real é baixa, possivelmente devido a fatores como eficiência e complexidade dos procedimentos.

Conclusão

É importante que não vejamos os profissionais de Web3 como "criminosos natos" e que não assumamos que todos os negócios relacionados a ativos criptográficos constituem necessariamente um crime sob a lei chinesa. A atual incompreensão dos profissionais de Web3 origina-se, em parte, da atitude das políticas regulatórias em relação à tecnologia blockchain e aos ativos criptográficos, bem como de algumas ações de "aplicação da lei motivadas por interesses".

No entanto, se cidadãos chineses deliberadamente utilizarem ativos criptográficos para cometer crimes contra cidadãos chineses no exterior, mesmo estando no estrangeiro, será difícil escapar às sanções da legislação penal chinesa. Os profissionais de Web3 devem cumprir a lei, operar de forma legal e evitar violar os limites da lei.