Pontos de conformidade para participar no Mercado secundário Web3
Com a mudança nos caminhos de investimento em Web3, o Mercado secundário tornou-se novamente o foco de atenção dos investidores. No entanto, participar do Mercado secundário requer enfrentar novas responsabilidades legais e desafios regulatórios. Este artigo abordará, sob a perspectiva da Conformidade, as fronteiras legais e os avisos de risco da participação no Mercado secundário, oferecendo referências para os investidores.
Identidade dos participantes
Diferentes formas de participação determinam diferentes requisitos de conformidade. Tomando Hong Kong e os Estados Unidos como exemplo:
Os Estados Unidos têm regulamentos rigorosos para investidores individuais e institucionais. Os sócios limitados que participam em produtos de gestão de ativos criptográficos devem ser "investidores qualificados", enquanto os sócios gerais geralmente precisam estar registados como consultores de investimento ou obter uma isenção.
Atualmente, em Hong Kong, não há proibição clara para que investidores individuais participem, mas exige-se que as plataformas possuam licença para negociação de ativos virtuais e não devem promover produtos de alto risco para investidores de varejo.
Sugere-se que os investidores escolham o caminho de conformidade com base na sua própria identidade:
Os investidores individuais devem priorizar o uso de plataformas locais licenciadas, evitando o uso de carteiras ou agentes estrangeiros com entidades não claras.
Escritórios familiares/fundos pequenos podem estabelecer empresas ou estruturas de fundos de propósito específico, facilitando o isolamento de identidade e a conformidade.
Os investidores que participam em fundos estruturados devem confirmar se o gestor possui as licenças relevantes.
Escolha da plataforma de investimento
Escolher a plataforma de negociação adequada é crucial. As bolsas de valores centralizadas são geralmente operadas por empresas físicas que solicitaram licenças regulatórias em algumas regiões, tendo um nível de conformidade relativamente alto. Mas os investidores também devem estar atentos se a plataforma obteve licença no local.
Embora as exchanges descentralizadas (DEX) não tenham entidades registradas do ponto de vista técnico, o risco legal de usar DEX pode ser maior em muitas jurisdições, especialmente ao realizar operações com derivados, alavancagem ou trading de alta frequência.
Os investidores precisam, no mínimo, fazer o seguinte:
Conhecer o histórico de conformidade da plataforma e confirmar se possui a licença adequada no local onde está situado
Evite usar meios ilegais para contornar as regras de regulamentação, como usar carteiras anônimas para saltar ou pontes entre cadeias para contornar o controle de depósitos e retiradas.
Segurança na entrada e saída de fundos
A entrada e saída de fundos de forma legal e segura é a chave para participar a longo prazo em investimentos Web3. Nos últimos anos, muitas regiões impuseram um controle rigoroso sobre os fluxos de fundos relacionados com criptomoedas.
Para os investidores do continente chinês, negociar USDT e outros ativos através de corretores de balcão tornou-se de alto risco. A verificação dos bancos para a troca de grandes quantias de USDT também se tornou visivelmente mais rigorosa.
Em mercados como Hong Kong, Singapura e Estados Unidos, existem alguns caminhos de entrada e saída de fundos em conformidade, mas a condição é que os investidores devem esclarecer a identidade e o processo operacional. Recomenda-se utilizar uma estrutura de identidade legal e isolada para operar, sendo as formas comuns incluídas:
Empresa de propósito específico das Ilhas Cayman
Estrutura do escritório familiar de Hong Kong
Estrutura de fundo isenta em Singapura
Essas estruturas podem ser combinadas com instituições licenciadas para troca de moeda e liquidação, facilitando a explicação das origens e destinos dos fundos para os bancos e autoridades fiscais.
Declaração de impostos
Em muitos países e regiões, os rendimentos relacionados a ativos criptográficos foram incorporados ao sistema fiscal. Os investidores devem, teoricamente, declarar impostos sobre várias formas de rendimento obtidas nas transações, incluindo arbitragem, airdrops, recompensas de staking, lucros de negociações de NFTs, entre outros.
Tomando os Estados Unidos como exemplo, o IRS exige que os contribuintes declarem se estão envolvidos em transações de moeda virtual. Embora Cingapura tenha uma carga tributária globalmente mais baixa, a autoridade fiscal deixou claro que os rendimentos comerciais gerados por ativos criptográficos devem ser tributados.
Para investidores de alto patrimônio, recomenda-se:
Preparar registos de transação completos
Contratar um consultor fiscal profissional para organizar a estrutura de receitas
Se participar no investimento através de uma sociedade de propósito específico ou escritório familiar, deve considerar a legislação societária e os acordos fiscais.
Conclusão
Com a mudança nos caminhos de investimento em Web3, o mercado secundário tornou-se uma fonte importante de liquidez. No entanto, os participantes precisam identificar ativamente a sua identidade legal, escolher plataformas de conformidade e esclarecer as questões fiscais e os caminhos de entrada e saída de capital. A operação em conformidade é a base para garantir a participação a longo prazo e estável nos investimentos em Web3.
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Análise dos pontos-chave de conformidade na participação no mercado secundário Web3
Pontos de conformidade para participar no Mercado secundário Web3
Com a mudança nos caminhos de investimento em Web3, o Mercado secundário tornou-se novamente o foco de atenção dos investidores. No entanto, participar do Mercado secundário requer enfrentar novas responsabilidades legais e desafios regulatórios. Este artigo abordará, sob a perspectiva da Conformidade, as fronteiras legais e os avisos de risco da participação no Mercado secundário, oferecendo referências para os investidores.
Identidade dos participantes
Diferentes formas de participação determinam diferentes requisitos de conformidade. Tomando Hong Kong e os Estados Unidos como exemplo:
Os Estados Unidos têm regulamentos rigorosos para investidores individuais e institucionais. Os sócios limitados que participam em produtos de gestão de ativos criptográficos devem ser "investidores qualificados", enquanto os sócios gerais geralmente precisam estar registados como consultores de investimento ou obter uma isenção.
Atualmente, em Hong Kong, não há proibição clara para que investidores individuais participem, mas exige-se que as plataformas possuam licença para negociação de ativos virtuais e não devem promover produtos de alto risco para investidores de varejo.
Sugere-se que os investidores escolham o caminho de conformidade com base na sua própria identidade:
Escolha da plataforma de investimento
Escolher a plataforma de negociação adequada é crucial. As bolsas de valores centralizadas são geralmente operadas por empresas físicas que solicitaram licenças regulatórias em algumas regiões, tendo um nível de conformidade relativamente alto. Mas os investidores também devem estar atentos se a plataforma obteve licença no local.
Embora as exchanges descentralizadas (DEX) não tenham entidades registradas do ponto de vista técnico, o risco legal de usar DEX pode ser maior em muitas jurisdições, especialmente ao realizar operações com derivados, alavancagem ou trading de alta frequência.
Os investidores precisam, no mínimo, fazer o seguinte:
Segurança na entrada e saída de fundos
A entrada e saída de fundos de forma legal e segura é a chave para participar a longo prazo em investimentos Web3. Nos últimos anos, muitas regiões impuseram um controle rigoroso sobre os fluxos de fundos relacionados com criptomoedas.
Para os investidores do continente chinês, negociar USDT e outros ativos através de corretores de balcão tornou-se de alto risco. A verificação dos bancos para a troca de grandes quantias de USDT também se tornou visivelmente mais rigorosa.
Em mercados como Hong Kong, Singapura e Estados Unidos, existem alguns caminhos de entrada e saída de fundos em conformidade, mas a condição é que os investidores devem esclarecer a identidade e o processo operacional. Recomenda-se utilizar uma estrutura de identidade legal e isolada para operar, sendo as formas comuns incluídas:
Essas estruturas podem ser combinadas com instituições licenciadas para troca de moeda e liquidação, facilitando a explicação das origens e destinos dos fundos para os bancos e autoridades fiscais.
Declaração de impostos
Em muitos países e regiões, os rendimentos relacionados a ativos criptográficos foram incorporados ao sistema fiscal. Os investidores devem, teoricamente, declarar impostos sobre várias formas de rendimento obtidas nas transações, incluindo arbitragem, airdrops, recompensas de staking, lucros de negociações de NFTs, entre outros.
Tomando os Estados Unidos como exemplo, o IRS exige que os contribuintes declarem se estão envolvidos em transações de moeda virtual. Embora Cingapura tenha uma carga tributária globalmente mais baixa, a autoridade fiscal deixou claro que os rendimentos comerciais gerados por ativos criptográficos devem ser tributados.
Para investidores de alto patrimônio, recomenda-se:
Conclusão
Com a mudança nos caminhos de investimento em Web3, o mercado secundário tornou-se uma fonte importante de liquidez. No entanto, os participantes precisam identificar ativamente a sua identidade legal, escolher plataformas de conformidade e esclarecer as questões fiscais e os caminhos de entrada e saída de capital. A operação em conformidade é a base para garantir a participação a longo prazo e estável nos investimentos em Web3.