Recentemente, um caso relacionado ao uso de criptomoedas para troca de moeda chamou a atenção de muitas pessoas. A situação é a seguinte: em 16 de julho, o Tribunal Popular do Novo Distrito de Pudong, em Xangai, divulgou um grande caso de troca ilegal de criptomoedas, que foi julgado em março deste ano - com um montante envolvido de até 6,5 bilhões de yuan! Neste caso, os envolvidos usaram Tether (USDT) como "intermediário" para ajudar as pessoas a trocar renminbi por moeda estrangeira.
Por que nos últimos dois anos os órgãos judiciais começaram a combater frequentemente casos ilegais de câmbio e comércio de moeda estrangeira relacionados com criptomoedas? A razão não é complicada: a China implementa um sistema de controle de câmbio, e cada cidadão comum tem um limite de 50 mil dólares por ano. Quer trocar mais? Também não é impossível, mas você precisa ir ao banco, enfrentar filas, preencher uma grande quantidade de formulários e ainda explicar o propósito.
A emergência das criptomoedas pode, de fato, quebrar objetivamente o sistema de controle de câmbio doméstico, criando assim espaço para arbitragem ilegal. Como órgãos judiciais, naturalmente também estarão atentos e combaterão o uso de criptomoedas para a compra e venda de moeda estrangeira e a troca ilegal de câmbio. Como advogado de web3, o autor discutirá dentro da estrutura legal e regulatória da China continental a lógica de constituição do crime de operação ilegal relacionada a criptomoedas e sugestões de defesa, com a esperança de beneficiar profissionais e colegas advogados do web3.
I. Resumo do caso: Grande caso de troca de moeda reportado pelo tribunal de Pudong
Segundo a reportagem do China Central Television citada pelo Hua Xia Times, no final de 2023, a Sra. Chen, de Xangai, precisava enviar dinheiro para sua filha no exterior, mas devido ao limite de 50.000 dólares por pessoa por ano para câmbio de moeda estrangeira na China, ela contatou uma chamada "empresa de câmbio". A empresa pediu à Sra. Chen para transferir RMB para a conta da empresa A e, pouco tempo depois, sua filha no exterior recebeu a quantia equivalente em moeda estrangeira. Claro, a empresa de câmbio cobraria uma certa porcentagem como taxa de serviço.
De acordo com as informações do caso divulgadas, até o momento do crime, Yang e Xu, entre outros, manipularam empresas de fachada no país para fornecer transferências de fundos para clientes não específicos usando stablecoins (como Tether USDT) como meio, obtendo benefícios ilegais, com um montante de operação ilegal que chega a 6,5 bilhões de yuans. O modo específico é o seguinte: as empresas mencionadas recebem os yuans dos clientes, e esses yuans não saem do país através de bancos ou casas de câmbio clandestinas, mas são comprados por Yang, Xu e outros como USDT e outras criptomoedas; ao mesmo tempo em que a "empresa de câmbio" recebe os fundos dos clientes no país, ela notifica seus parceiros no exterior para que convertam a moeda estrangeira "em estoque" de acordo com a taxa de câmbio de mercado para os clientes no exterior, esse modo é comumente chamado de "câmbio cruzado". Em regiões amigáveis às criptomoedas (como aquelas que permitem operações de troca de criptomoedas e moeda fiduciária), esse modelo de câmbio cruzado usando criptomoedas entre o yuan e a moeda local já está bastante maduro.
II. Limite de entrada para o crime de operação ilegal de câmbio
(I) Disposições legais
O crime de exploração ilegal está previsto no artigo 225 do nosso Código Penal, derivado do "crime de especulação". Aqueles que têm um conhecimento básico sobre o círculo de defesa criminal no país certamente não são estranhos a este crime - o crime de exploração ilegal é conhecido como o "crime de bolso" no campo dos crimes econômicos. Ele regula principalmente quatro tipos de comportamentos: o primeiro é operar ilegalmente itens "exclusivos" ou itens cuja compra e venda são restritas sem qualificação; o segundo é a compra e venda de licenças de importação e exportação, ou certificados de origem de importação e exportação; o terceiro é operar ilegalmente em valores mobiliários, futuros, negócios de seguros ou realizar ilegalmente atividades de pagamento e liquidação de fundos; o quarto é "outras atividades de exploração ilegal que perturbam gravemente a ordem do mercado".
(II) Disposições da interpretação judicial
As quatro ações acima, as três primeiras são fáceis de entender, o ponto chave está na quarta "outras atividades comerciais ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado". No início, devido à falta de padrões unificados, a prática judicial em várias regiões era bastante confusa, e alguns modelos de negócios mais inovadores estavam sujeitos a serem arbitrariamente considerados crimes de operação ilegal. Em 2011, o Supremo Tribunal emitiu o "Aviso sobre a Compreensão e Aplicação Precisa das Questões Relativas à 'Regulamentação Nacional' no Código Penal" (法发〔2011〕155号), exigindo explicitamente que os tribunais de todos os níveis, ao julgar casos de crimes de operação ilegal, devem aplicar rigorosamente o escopo de aplicação do item (iv) da cláusula, ou seja, a mencionada "outras atividades comerciais ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado":
Primeiro, a "legislação nacional" em "violar a legislação nacional" refere-se às leis e decisões estabelecidas pela Assembleia Popular Nacional e pelo seu Comitê Permanente, regulamentos administrativos elaborados pelo Conselho de Estado, medidas administrativas estabelecidas, e decisões e ordens publicadas.
Em segundo lugar, para a aplicação de "outras atividades comerciais ilegais que perturbem gravemente a ordem do mercado", na ausência de uma interpretação judicial clara, deve-se consultar gradualmente o Supremo Tribunal Popular.
(iii) Limiares específicos para a criminalização
De acordo com a interpretação das "duas altas" sobre a aplicação da lei em casos de crimes relacionados com a realização ilegal de serviços de pagamento e liquidação de fundos e a compra e venda ilegal de divisas, os critérios comuns para a determinação de "circunstâncias graves" são (pena de prisão de até cinco anos ou detenção): primeiro, o valor da operação ilegal é superior a 5 milhões; segundo, o valor dos ganhos ilícitos é superior a 100 mil.
Para o critério de determinação de "especialmente grave" (pena de prisão de mais de cinco anos), existem duas comuns: a primeira é que o montante da operação ilegal seja superior a 25 milhões de yuan; a segunda é que o montante dos lucros ilícitos seja superior a 500 mil yuan.
O que se chama de "montante de operações ilegais" refere-se ao valor dos fundos que a parte interessada obteve através da compra e venda ilegal de divisas, troca ilegal de divisas e liquidação de divisas; "montante dos lucros ilícitos" é, de forma simples, o lucro da parte interessada.
Três, por que a compra e venda de USDT para câmbio constitui crime de operação ilegal?
Voltando ao tema a ser discutido no artigo, primeiro vamos sair do modelo de negócios de Yang, Xu e outros. Uma das situações em que a compra e venda de USDT foi considerada crime de operação ilegal é a utilização de USDT para a compra e venda ilegal de moeda estrangeira, troca ilegal de moeda, ou venda de moeda estrangeira de forma disfarçada. Como mencionado anteriormente, suas transações podem ser divididas em duas grandes etapas:
•Primeiro, o cliente entrega yuan renminbi a uma "empresa de fachada nacional" e troca por USDT;
•Em segundo lugar, grupos estrangeiros trocam USDT por dólares, dando aos clientes contas no exterior.
Embora pareça independente no meio, no conjunto é a conversão de renminbi em dólares. Esse método é chamado de "contraposição": dentro do país, é o recebimento em renminbi, e fora do país, é a saída em dólares, mas não passa por canais regulares, nem é reportado para auditoria. Isso escapa à supervisão cambial do país e ao sistema de controle de lavagem de dinheiro. Essa operação, na verdade, completa indiretamente a conversão de moeda estrangeira, caracterizando-se como compra e venda ilegal de moeda estrangeira. Quando cumpre os critérios de criminalização mencionados anteriormente, constitui crime de operação ilegal.
Mas na prática, há uma situação em que um determinado sujeito no interior só se responsabiliza por vender USDT aos clientes e receber yuan dos clientes. Os clientes realizam a troca de USDT por moeda estrangeira através de seus próprios canais, e o sujeito que vende U no território não está ciente, ou mesmo que possa estar ciente, mas não participou, neste caso, consideramos que o sujeito no interior não comete o crime de operação ilegal, os motivos específicos estão abaixo.
Quatro, Sugestões de Defesa do Advogado
Como advogado de defesa criminal em web3, o autor faz um resumo simples das estratégias de defesa de advogados de defesa criminal em casos de operação ilegal envolvendo criptomoedas, com base em casos do setor que já representou.
Primeiro, em um ambiente jurídico que depende fortemente de depoimentos, o advogado de defesa precisa examinar se há declarações ou relatos no depoimento da parte relacionada ao seu comportamento que tenham caráter "operacional" ou "lucrativo". Se a equipe local não reconhecer ter propósitos ilegais de câmbio, compra ou venda de moeda estrangeira, sem outras evidências objetivas para confirmar, as chamadas "provas" obtidas pela investigação através de comunicação telefônica com grupos de câmbio no exterior (ou seja, que recebem USDT de clientes e o trocam por moeda estrangeira) não podem ser utilizadas como prova criminal.
Em segundo lugar, a revisão de evidências objetivas requer conhecimento especializado. Por exemplo, no processo de compra e venda de USDT, é necessário verificar se as transferências na blockchain, as informações KYC das contas de negociação em exchanges de criptomoedas centralizadas, os horários das transações, os registros e as quantidades estão em conformidade. Um exemplo simples: uma exchange de criptomoedas no exterior colaborou com as autoridades de investigação do interior para fornecer as informações de registro de uma conta (nome do titular, número de identificação, número de telefone, e-mail, etc.), mas como garantir a veracidade e a legalidade das informações fornecidas pela exchange? Existe algum caso de uso indevido de informações pessoais para registro? Isso requer que os advogados de defesa criminal entendam também os requisitos específicos de KYC de diferentes exchanges, e até mesmo as regulamentações relacionadas ao KYC no país/região onde a exchange de criptomoedas no exterior está localizada.
Por fim, deve-se ter cautela em relação aos materiais emitidos por instituições de terceiros, como laudos de perícia e relatórios de auditoria. Atualmente, algumas autoridades judiciais adotam uma postura de "aproveitamento" em relação às opiniões emitidas por instituições de terceiros, assumindo que podem ser utilizadas diretamente como evidência em acusações criminais. Como parte da defesa, com o consentimento da pessoa envolvida e de seus familiares, também é possível contratar "pessoas com conhecimento especializado" para comparecer ao tribunal e refutar as opiniões ou relatórios emitidos por terceiros.
Claro, se o advogado de defesa estiver bem familiarizado com as políticas de regulamentação de criptomoedas atualmente em vigor no país, assim como com os erros comuns encontrados em avaliações e perícias de casos envolvendo criptomoedas, então o advogado de defesa também pode se esforçar para conseguir um bom resultado. Com base na experiência prática do autor, os novos casos envolvendo criptomoedas são os que mais facilmente conseguem avanços e resultados favoráveis em termos de provas e avaliações.
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Por que o uso de moeda estável como meio de troca constitui crime de operação ilegal?
Introdução
Recentemente, um caso relacionado ao uso de criptomoedas para troca de moeda chamou a atenção de muitas pessoas. A situação é a seguinte: em 16 de julho, o Tribunal Popular do Novo Distrito de Pudong, em Xangai, divulgou um grande caso de troca ilegal de criptomoedas, que foi julgado em março deste ano - com um montante envolvido de até 6,5 bilhões de yuan! Neste caso, os envolvidos usaram Tether (USDT) como "intermediário" para ajudar as pessoas a trocar renminbi por moeda estrangeira.
Por que nos últimos dois anos os órgãos judiciais começaram a combater frequentemente casos ilegais de câmbio e comércio de moeda estrangeira relacionados com criptomoedas? A razão não é complicada: a China implementa um sistema de controle de câmbio, e cada cidadão comum tem um limite de 50 mil dólares por ano. Quer trocar mais? Também não é impossível, mas você precisa ir ao banco, enfrentar filas, preencher uma grande quantidade de formulários e ainda explicar o propósito.
A emergência das criptomoedas pode, de fato, quebrar objetivamente o sistema de controle de câmbio doméstico, criando assim espaço para arbitragem ilegal. Como órgãos judiciais, naturalmente também estarão atentos e combaterão o uso de criptomoedas para a compra e venda de moeda estrangeira e a troca ilegal de câmbio. Como advogado de web3, o autor discutirá dentro da estrutura legal e regulatória da China continental a lógica de constituição do crime de operação ilegal relacionada a criptomoedas e sugestões de defesa, com a esperança de beneficiar profissionais e colegas advogados do web3.
I. Resumo do caso: Grande caso de troca de moeda reportado pelo tribunal de Pudong
Segundo a reportagem do China Central Television citada pelo Hua Xia Times, no final de 2023, a Sra. Chen, de Xangai, precisava enviar dinheiro para sua filha no exterior, mas devido ao limite de 50.000 dólares por pessoa por ano para câmbio de moeda estrangeira na China, ela contatou uma chamada "empresa de câmbio". A empresa pediu à Sra. Chen para transferir RMB para a conta da empresa A e, pouco tempo depois, sua filha no exterior recebeu a quantia equivalente em moeda estrangeira. Claro, a empresa de câmbio cobraria uma certa porcentagem como taxa de serviço.
De acordo com as informações do caso divulgadas, até o momento do crime, Yang e Xu, entre outros, manipularam empresas de fachada no país para fornecer transferências de fundos para clientes não específicos usando stablecoins (como Tether USDT) como meio, obtendo benefícios ilegais, com um montante de operação ilegal que chega a 6,5 bilhões de yuans. O modo específico é o seguinte: as empresas mencionadas recebem os yuans dos clientes, e esses yuans não saem do país através de bancos ou casas de câmbio clandestinas, mas são comprados por Yang, Xu e outros como USDT e outras criptomoedas; ao mesmo tempo em que a "empresa de câmbio" recebe os fundos dos clientes no país, ela notifica seus parceiros no exterior para que convertam a moeda estrangeira "em estoque" de acordo com a taxa de câmbio de mercado para os clientes no exterior, esse modo é comumente chamado de "câmbio cruzado". Em regiões amigáveis às criptomoedas (como aquelas que permitem operações de troca de criptomoedas e moeda fiduciária), esse modelo de câmbio cruzado usando criptomoedas entre o yuan e a moeda local já está bastante maduro.
II. Limite de entrada para o crime de operação ilegal de câmbio
(I) Disposições legais
O crime de exploração ilegal está previsto no artigo 225 do nosso Código Penal, derivado do "crime de especulação". Aqueles que têm um conhecimento básico sobre o círculo de defesa criminal no país certamente não são estranhos a este crime - o crime de exploração ilegal é conhecido como o "crime de bolso" no campo dos crimes econômicos. Ele regula principalmente quatro tipos de comportamentos: o primeiro é operar ilegalmente itens "exclusivos" ou itens cuja compra e venda são restritas sem qualificação; o segundo é a compra e venda de licenças de importação e exportação, ou certificados de origem de importação e exportação; o terceiro é operar ilegalmente em valores mobiliários, futuros, negócios de seguros ou realizar ilegalmente atividades de pagamento e liquidação de fundos; o quarto é "outras atividades de exploração ilegal que perturbam gravemente a ordem do mercado".
(II) Disposições da interpretação judicial
As quatro ações acima, as três primeiras são fáceis de entender, o ponto chave está na quarta "outras atividades comerciais ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado". No início, devido à falta de padrões unificados, a prática judicial em várias regiões era bastante confusa, e alguns modelos de negócios mais inovadores estavam sujeitos a serem arbitrariamente considerados crimes de operação ilegal. Em 2011, o Supremo Tribunal emitiu o "Aviso sobre a Compreensão e Aplicação Precisa das Questões Relativas à 'Regulamentação Nacional' no Código Penal" (法发〔2011〕155号), exigindo explicitamente que os tribunais de todos os níveis, ao julgar casos de crimes de operação ilegal, devem aplicar rigorosamente o escopo de aplicação do item (iv) da cláusula, ou seja, a mencionada "outras atividades comerciais ilegais que perturbam gravemente a ordem do mercado":
Primeiro, a "legislação nacional" em "violar a legislação nacional" refere-se às leis e decisões estabelecidas pela Assembleia Popular Nacional e pelo seu Comitê Permanente, regulamentos administrativos elaborados pelo Conselho de Estado, medidas administrativas estabelecidas, e decisões e ordens publicadas.
Em segundo lugar, para a aplicação de "outras atividades comerciais ilegais que perturbem gravemente a ordem do mercado", na ausência de uma interpretação judicial clara, deve-se consultar gradualmente o Supremo Tribunal Popular.
(iii) Limiares específicos para a criminalização
De acordo com a interpretação das "duas altas" sobre a aplicação da lei em casos de crimes relacionados com a realização ilegal de serviços de pagamento e liquidação de fundos e a compra e venda ilegal de divisas, os critérios comuns para a determinação de "circunstâncias graves" são (pena de prisão de até cinco anos ou detenção): primeiro, o valor da operação ilegal é superior a 5 milhões; segundo, o valor dos ganhos ilícitos é superior a 100 mil.
Para o critério de determinação de "especialmente grave" (pena de prisão de mais de cinco anos), existem duas comuns: a primeira é que o montante da operação ilegal seja superior a 25 milhões de yuan; a segunda é que o montante dos lucros ilícitos seja superior a 500 mil yuan.
O que se chama de "montante de operações ilegais" refere-se ao valor dos fundos que a parte interessada obteve através da compra e venda ilegal de divisas, troca ilegal de divisas e liquidação de divisas; "montante dos lucros ilícitos" é, de forma simples, o lucro da parte interessada.
Três, por que a compra e venda de USDT para câmbio constitui crime de operação ilegal?
Voltando ao tema a ser discutido no artigo, primeiro vamos sair do modelo de negócios de Yang, Xu e outros. Uma das situações em que a compra e venda de USDT foi considerada crime de operação ilegal é a utilização de USDT para a compra e venda ilegal de moeda estrangeira, troca ilegal de moeda, ou venda de moeda estrangeira de forma disfarçada. Como mencionado anteriormente, suas transações podem ser divididas em duas grandes etapas:
•Primeiro, o cliente entrega yuan renminbi a uma "empresa de fachada nacional" e troca por USDT;
•Em segundo lugar, grupos estrangeiros trocam USDT por dólares, dando aos clientes contas no exterior.
Embora pareça independente no meio, no conjunto é a conversão de renminbi em dólares. Esse método é chamado de "contraposição": dentro do país, é o recebimento em renminbi, e fora do país, é a saída em dólares, mas não passa por canais regulares, nem é reportado para auditoria. Isso escapa à supervisão cambial do país e ao sistema de controle de lavagem de dinheiro. Essa operação, na verdade, completa indiretamente a conversão de moeda estrangeira, caracterizando-se como compra e venda ilegal de moeda estrangeira. Quando cumpre os critérios de criminalização mencionados anteriormente, constitui crime de operação ilegal.
Mas na prática, há uma situação em que um determinado sujeito no interior só se responsabiliza por vender USDT aos clientes e receber yuan dos clientes. Os clientes realizam a troca de USDT por moeda estrangeira através de seus próprios canais, e o sujeito que vende U no território não está ciente, ou mesmo que possa estar ciente, mas não participou, neste caso, consideramos que o sujeito no interior não comete o crime de operação ilegal, os motivos específicos estão abaixo.
Quatro, Sugestões de Defesa do Advogado
Como advogado de defesa criminal em web3, o autor faz um resumo simples das estratégias de defesa de advogados de defesa criminal em casos de operação ilegal envolvendo criptomoedas, com base em casos do setor que já representou.
Primeiro, em um ambiente jurídico que depende fortemente de depoimentos, o advogado de defesa precisa examinar se há declarações ou relatos no depoimento da parte relacionada ao seu comportamento que tenham caráter "operacional" ou "lucrativo". Se a equipe local não reconhecer ter propósitos ilegais de câmbio, compra ou venda de moeda estrangeira, sem outras evidências objetivas para confirmar, as chamadas "provas" obtidas pela investigação através de comunicação telefônica com grupos de câmbio no exterior (ou seja, que recebem USDT de clientes e o trocam por moeda estrangeira) não podem ser utilizadas como prova criminal.
Em segundo lugar, a revisão de evidências objetivas requer conhecimento especializado. Por exemplo, no processo de compra e venda de USDT, é necessário verificar se as transferências na blockchain, as informações KYC das contas de negociação em exchanges de criptomoedas centralizadas, os horários das transações, os registros e as quantidades estão em conformidade. Um exemplo simples: uma exchange de criptomoedas no exterior colaborou com as autoridades de investigação do interior para fornecer as informações de registro de uma conta (nome do titular, número de identificação, número de telefone, e-mail, etc.), mas como garantir a veracidade e a legalidade das informações fornecidas pela exchange? Existe algum caso de uso indevido de informações pessoais para registro? Isso requer que os advogados de defesa criminal entendam também os requisitos específicos de KYC de diferentes exchanges, e até mesmo as regulamentações relacionadas ao KYC no país/região onde a exchange de criptomoedas no exterior está localizada.
Por fim, deve-se ter cautela em relação aos materiais emitidos por instituições de terceiros, como laudos de perícia e relatórios de auditoria. Atualmente, algumas autoridades judiciais adotam uma postura de "aproveitamento" em relação às opiniões emitidas por instituições de terceiros, assumindo que podem ser utilizadas diretamente como evidência em acusações criminais. Como parte da defesa, com o consentimento da pessoa envolvida e de seus familiares, também é possível contratar "pessoas com conhecimento especializado" para comparecer ao tribunal e refutar as opiniões ou relatórios emitidos por terceiros.
Claro, se o advogado de defesa estiver bem familiarizado com as políticas de regulamentação de criptomoedas atualmente em vigor no país, assim como com os erros comuns encontrados em avaliações e perícias de casos envolvendo criptomoedas, então o advogado de defesa também pode se esforçar para conseguir um bom resultado. Com base na experiência prática do autor, os novos casos envolvendo criptomoedas são os que mais facilmente conseguem avanços e resultados favoráveis em termos de provas e avaliações.