Carolyn Ellison condenada a dois anos de prisão por fraude em larga escala com a FTX

Tribunal Federal de Nova Iorque proferiu a sentença final contra a ex-chefe da Alameda Research. Caroline Ellison, de 29 anos, foi condenada a 24 meses de prisão pelo seu papel numa das maiores fraudes financeiras da história dos EUA. Além do período de prisão, ela terá de pagar uma multa de cerca de 11 mil milhões de dólares. O juiz permitiu que cumprisse a pena numa instituição de segurança mínima perto de Boston, onde reside a família de Ellison. Após a libertação, ela enfrentará um período de prova de três anos.

Flexibilidade na sentença: o papel da colaboração com as autoridades

O juiz federal Lewis Kaplan demonstrou clara simpatia pela ré, apesar da gravidade do crime. Durante a leitura da sentença, ele destacou que Ellison era vulnerável e foi vítima de exploração. «Você está sinceramente arrependida», disse o juiz antes de anunciar a decisão.

Um papel importante na atenuação da pena foi a colaboração ativa de Caroline Ellison com o Ministério da Justiça. O juiz afirmou que, em 30 anos de prática judicial, nunca tinha visto uma cooperação tão completa e sincera como a de Ellison. Isso foi um fator decisivo que diferenciou o seu caso do processo contra o seu ex-parceiro, Sam Bankman-Fried.

Contraste nas sentenças: Bankman-Fried versus Ellison

A diferença na escala das penas reflete a discrepância no comportamento das duas principais figuras da maior fraude no setor de criptomoedas. Sam Bankman-Fried, fundador da FTX, foi considerado culpado de todos os sete crimes de fraude e conspiração. A sua sentença foi de 25 anos de prisão — 12 vezes superior ao período de Ellison.

O juiz Kaplan destacou que a FTX representou uma das maiores fraudes financeiras da história do país. No entanto, como observou o magistrado, mesmo diante de um crime tão grave, a «impunidade» total é impossível — a lei exige punição. «Numa questão tão séria, não posso excluir completamente a prisão», explicou o juiz Kaplan antes de proferir a sentença final contra Ellison.

A principal diferença residiu na atitude perante o que foi feito. Bankman-Fried não demonstrou arrependimento, enquanto Caroline Ellison colaborou ativamente com as autoridades e admitiu a culpa.

Papel fundamental na condenação de Bankman-Fried

O testemunho de Caroline Ellison foi fundamental no processo contra o seu ex-namorado. Durante o julgamento em 2024, ela prestou depoimentos detalhados, revelando o esquema de fraude. Ellison testemunhou sobre as tentativas de Bankman-Fried de subornar funcionários estrangeiros e de fornecer informações financeiras deliberadamente enganosas aos credores.

A assistente do procurador dos EUA, Danielle Sassoon, que liderou o processo, destacou durante a audiência que os depoimentos de Ellison foram decisivos. Seus relatos verídicos sobre as operações internas da Alameda Research permitiram às autoridades construir um caso convincente contra o líder da FTX.

Compreensão da dimensão do crime

Durante a leitura da sentença, Caroline Ellison dirigiu-se ao tribunal com uma declaração breve. Ela expressou um sincero desejo de pedir desculpas aos antigos clientes da FTX e da Alameda Research, colegas, amigos e familiares.

«O cérebro humano tem dificuldade em compreender números grandes», disse ela, com a voz trémula. «Não consigo imaginar a dor que causei». Ellison também reconheceu que, em cada etapa da fraude de criptomoedas, tornou-se cada vez mais difícil encontrar uma saída. «Lamento não ter tido coragem de agir antes», acrescentou.

Caminho para a redenção

Os advogados de Caroline Ellison afirmaram perante o tribunal que a sua cliente colaborou de forma excecional e não representa risco de reincidência. A sua defesa indicou que Ellison foi enganada por Bankman-Fried, com quem tinha um relacionamento romântico. Na tentativa de agradá-lo, participou num esquema de fraude, mas após o colapso da FTX, «reconstruiu o seu código moral».

Tanto os advogados quanto o departamento de condicional recomendaram uma pena de prisão com período de prova — exatamente o que foi decidido pelo tribunal. Ellison tem cerca de 45 dias para se entregar voluntariamente ao Bureau de Prisões e iniciar o cumprimento da pena.