Tianfeng Securities enfrenta uma multa máxima de 25 milhões, com 3 pessoas banidas do mercado vitaliciamente

Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (CSRC) anunciou em 13 de fevereiro que recentemente notificou previamente a punição administrativa e a proibição de mercado à Tianfeng Securities Co., Ltd. por fornecer financiamento e divulgar informações de forma ilegal à Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd., por violações de leis e regulamentos.

Após investigação, constatou-se que, entre 2020 e 2022, a Tianfeng Securities ilegalmente forneceu financiamento ao antigo maior acionista, o Contemporary Group, e não divulgou de acordo com as normas as transações relacionadas ao grupo. O Contemporary Group e a Tianfeng Securities realizaram conjuntamente ações ilegais, violando gravemente as leis e regulamentos do mercado de valores mobiliários. A Comissão Reguladora de Valores de Hubei planeja aplicar uma multa máxima de 25 milhões de yuans à Tianfeng Securities e ao Contemporary Group, além de multas totalizando 34,8 milhões de yuans a nove responsáveis. Os controladores reais do Contemporary Group, Ai Luming, o então presidente do conselho da Tianfeng Securities, Yu Lei, e o então vice-presidente e diretor financeiro, Xu Xin, terão a proibição vitalícia de atuar no mercado de valores mobiliários. Quanto às ações ilegais e irregularidades da Tianfeng Securities e de seus responsáveis na condução de negócios e na conformidade interna, a Comissão Reguladora de Valores de Hubei planeja adotar medidas administrativas, como suspensão de atividades, responsabilização dos responsáveis e entrevistas de supervisão. A Bolsa de Valores de Xangai também planeja aplicar sanções disciplinares máximas de acordo com as normas à Tianfeng Securities, ao Contemporary Group e aos responsáveis envolvidos.

Para proteger efetivamente os direitos legítimos dos investidores, as autoridades reguladoras continuam a aprimorar a eficiência na fiscalização e aplicação da lei. A província de Hubei tomou medidas ativas, transferindo as ações da Tianfeng Securities detidas pelo Contemporary Group para empresas locais, garantindo assim a operação da Tianfeng Securities. A punição aplicada nesta ocasião ajudará a fortalecer ainda mais a governança corporativa da Tianfeng Securities, melhorar seus níveis de conformidade e gestão de riscos, promovendo uma operação estável.

A CSRC afirmou que a governança corporativa é a base para o desenvolvimento de alta qualidade das empresas listadas, e a conformidade e gestão de riscos são essenciais para a estabilidade das corretoras. Analisando os casos de violações da Tianfeng Securities, observa-se que, por um lado, os principais acionistas abusaram de seus direitos, usaram ilegalmente a corretora para obter financiamento e prejudicaram seus interesses; por outro lado, a corretora violou os limites de conformidade e colaborou com ações ilegais dos acionistas, tendo uma conduta severa que deve ser punida rigorosamente por lei.

A CSRC declarou que, no próximo passo, continuará a perseguir os responsáveis principais e a combater severamente tais violações. Além disso, incentivará o setor de valores mobiliários a aprender com os casos, aprofundar a governança corporativa e a gestão de conformidade, promover a cultura do setor, e garantir que as empresas não ultrapassem os limites, não busquem apenas lucros, não agem de forma precipitada, não se desviem da realidade, nem ajam de forma irresponsável. Manterá os princípios de honestidade, integridade, busca de lucro por meios justos, prudência, inovação e conformidade legal.

Fonte: China Securities Journal