Недавно один случай, связанный с использованием виртуальной валюты для обмена валюты, привлек внимание многих людей. Ситуация такова: 16 июля Суд人民法院 района Пудун Шанхая опубликовал дело о крупном незаконном обмене виртуальной валюты, объявленное в марте этого года - сумма, вовлеченная в дело, составляет 6,5 миллиарда юаней! В этом деле обвиняемые использовали Tether (USDT) в качестве "посредника", помогая людям обменивать юани на иностранную валюту.
Почему за последние два года судебные органы начали часто преследовать дела, связанные с незаконным обменом криптовалют и валютными операциями? Причина несложная: в Китае действует система валютного контроля, и обычный гражданин может обменять только 50 000 долларов в год без особых разрешений. Хотите обменять больше? Это возможно, но вам нужно будет отстоять очередь в банке, заполнить кучу формуляров и объяснить цель обмена.
Появление виртуальной валюты действительно может объективно разрушить систему валютного контроля внутри страны, что создает пространство для незаконного арбитража. Как судебные органы, так и они будут обращать внимание на и пресекать использование виртуальной валюты для торговли валютой и незаконного обмена валюты. В качестве юриста в области web3, автор в рамках правовой системы материкового Китая обсуждает логику преступления, связанного с незаконной деятельностью в сфере виртуальной валюты, и рекомендации по защите, чтобы быть полезным для профессионалов web3 и коллег-юристов.
!
I. Краткое содержание дела: крупное дело о валютных обменах, о котором сообщил суд округа Пудун
Согласно сообщениям, опубликованным на сайте CCTV, к концу 2023 года г-жа Чэнь из Шанхая должна была отправить деньги своей дочери за границу. Однако из-за ограничения на обмен валюты в нашей стране, составляющего 50 000 долларов США на человека в год, она обратилась в так называемую «обменную компанию». Эта компания предложила г-же Чэнь перевести юани на счет компании A, и вскоре ее дочь, находящаяся за границей, получила эквивалентный объем иностранной валюты. Конечно, обменная компания взимает определенный процент в качестве вознаграждения.
Согласно раскрытой информации о деле, на момент совершения преступления Ян и Сюй и другие лица, управляя местными «пустыми» компаниями, предоставляли услуги трансакций средств для неопределенных клиентов через стабильные монеты (такие как Tether USDT) и получали незаконную прибыль, общая сумма незаконной деятельности составила 6,5 миллиарда юаней. Конкретная схема заключается в следующем: упомянутая местная компания получает от клиентов юани, которые не выводятся за пределы страны через банки или подпольные обменные пункты, а используются Ян, Сюй и другими для покупки USDT и других виртуальных валют; когда «обменная компания» получает средства от местных клиентов, она уведомляет своих зарубежных партнеров, чтобы те обменяли валюту из «запасов» по рыночному курсу для зарубежных клиентов, что часто называется схемой «взаимных обменов». В регионах, благоприятных для криптовалют (например, в тех, где разрешены обменные операции между виртуальными валютами и фиатными валютами), такая схема взаимного обмена юаней на местную иностранную валюту с использованием виртуальных валют уже достаточно развита.
Второе, порог преступности по незаконному валютному бизнесу
(I) Законодательные положения
Преступление, связанное с незаконным ведением бизнеса, определено в статье 225 Уголовного кодекса нашей страны и является производным от "спекулятивного преступления". Друзья, которые немного знакомы с кругами уголовной защиты в стране, безусловно, не будут удивлены этим наименованием — незаконное ведение бизнеса называется "карманным преступлением" в сфере экономических преступлений. Оно регулирует четыре основные группы действий: первое — незаконная торговля "специализированными" товарами или товарами с ограниченной продажей без соответствующей лицензии; второе — покупка и продажа лицензий на импорт и экспорт, а также сертификатов о стране происхождения товаров; третье — незаконная деятельность на рынке ценных бумаг, фьючерсов, страхования или незаконное осуществление платежных операций; четвертое — "другие действия, серьезно нарушающие рыночный порядок".
(II) Положения судебной интерпретации
Четыре вышеуказанных поведения, первые три легко понять, ключевым является четвертое "другое серьезное нарушение рыночного порядка незаконной коммерческой деятельности". В начале, из-за отсутствия единого стандарта, судебная практика в разных регионах была довольно запутанной, и некоторые новые бизнес-модели могли произвольно признаваться незаконной коммерческой преступностью. В 2011 году Верховный суд выпустил "Уведомление о точном понимании и применении уголовного закона в отношении "государственных норм" (法发〔2011〕155号), в котором четко указано, что суды всех уровней при рассмотрении дел о незаконной коммерческой деятельности должны строго следовать применению пункта (четыре) статьи: (то есть вышеупомянутое "другое серьезное нарушение рыночного порядка незаконной коммерческой деятельности").
Во-первых, в "нарушении государственных норм" "государственные нормы" относятся к законам и решениям, принятым Всекитайским собранием народных представителей и его постоянным комитетом, а также к административным правилам, установленным Государственным советом, административным мерам, опубликованным решениям и указам.
Во-вторых, для применения к "другим незаконным действиям, серьезно нарушающим рыночный порядок", для которых нет четкого судебного разъяснения, необходимо поэтапно обращаться за разъяснениями в Верховный народный суд.
(Три) Конкретный порог уголовной ответственности
Согласно разъяснению «Двух высоких» «О некоторых вопросах применения законодательства к уголовным делам по незаконной деятельности в области расчетов с использованием средств и незаконной купле-продаже иностранной валюты», общими критериями для определения «серьезных обстоятельств» являются (лишение свободы на срок до пяти лет или арест): первое, незаконный оборот составляет более 5 миллионов; второе, сумма незаконно полученных доходов составляет более 100 тысяч.
Существуют два общепринятых критерия для определения "особо серьезных обстоятельств" (лишение свободы на срок более пяти лет): во-первых, незаконный оборот составляет более 25 миллионов юаней; во-вторых, сумма незаконных доходов превышает 500 тысяч юаней.
Так называемая "незаконная сумма операций" в данном контексте означает сумму средств, которые были незаконно обменены на иностранную валюту, незаконно обменены или конвертированы в наличные; "сумма незаконного дохода" проще говоря, это прибыль, полученная лицом.
Три. Почему обмен USDT на валюту является незаконным предпринимательством?
Вернёмся к теме, которую мы обсуждаем. Сначала мы выйдем за рамки бизнес-моделей Янга, Сюй и других. Одним из случаев, когда судебное разбирательство по делу о незаконной предпринимательской деятельности связано с покупкой и продажей USDT, является незаконная покупка и продажа иностранной валюты, незаконный обмен валюты, косвенная покупка и продажа иностранной валюты. Как уже упоминалось, эту сделку можно разделить на два крупных этапа:
•Во-первых, клиент передает юани «внутреннему оболочке», чтобы обменять их на USDT;
•Во-вторых, зарубежные группы обменивают USDT на доллары США и предоставляют клиентам зарубежные счета.
Хотя на первый взгляд они кажутся независимыми, в совокупности это превращает юани в доллары США. Этот способ называется "прямым столкновением": внутри страны происходит зачисление юаней, а за границей - вывод долларов, но при этом не используются официальные каналы, и не происходит регистрация и проверка. Это позволяет избегать контроля государства за иностранной валютой и системы контроля по борьбе с отмыванием денег. Эта операция фактически является косвенным осуществлением обмена валюты и относится к незаконной торговле иностранной валютой. Если это соответствует вышеупомянутым критериям, то это считается преступлением в сфере незаконного бизнеса.
Однако на практике существует еще одна ситуация, когда определенный субъект на материковой части только продает USDT клиентам и получает от них юани. Клиенты через свои каналы производят обмен USDT на иностранную валюту, при этом продающий U субъект на территории Китая не осведомлен об этом, или даже если может быть осведомлен, но не участвовал в этом, в таком случае мы считаем, что субъект на материковой части не совершает преступления в сфере незаконной торговли, конкретные причины см. ниже.
!
Четыре. Рекомендации адвоката по защите
В качестве адвоката по уголовным делам в сфере web3, автор кратко подводит итоги стратегий защиты адвокатов по уголовным делам в делах о незаконной деятельности с виртуальными валютами, основываясь на реальных случаях, которые он вел в криптовалютной сфере.
Прежде всего, в судебной практике, которая в значительной степени полагается на показания свидетелей, адвокат защиты должен проверить, содержатся ли в показаниях клиента утверждения или заявления, касающиеся его действий, которые имеют «коммерческий» или «прибыльный» характер. Если местная команда не признает наличие незаконного обмена валюты, торговли валютой и т.д., и при отсутствии других объективных доказательств, следственные органы не могут использовать так называемые «доказательства», полученные посредством телефонных переговоров с зарубежными группами обмена валюты (то есть получая USDT от клиентов и обменивая его на иностранную валюту) в качестве уголовных улик;
Во-вторых, для проверки объективных доказательств необходимо понимать профессиональные знания. Например, в процессе покупки и продажи USDT важно учитывать, соответствуют ли переводы на блокчейне, информация KYC торговых счетов централизованных виртуальных валютных бирж, время, объем и количество сделок. Приведем простой пример: одна зарубежная виртуальная валютная биржа предоставила следственным органам материкового Китая информацию о регистрации определенного аккаунта (имя зарегистрированного лица, номер удостоверения личности, номер мобильного телефона, адрес электронной почты и т.д.), но как можно убедиться в истинности и законности предоставленной биржей информации? Есть ли случаи регистрации с использованием украденной личной информации? Это требует от адвокатов по уголовным делам понимания конкретных требований KYC различных бирж, а также связанных с KYC норм в стране/регионе, где находится зарубежная виртуальная валютная биржа;
Наконец, следует осторожно относиться к материалам, представленным третьими сторонами, такими как судебные экспертизы и аудиторские отчеты. В настоящее время некоторые судебные органы полностью принимают мнения и отчеты, выданные третьими сторонами, и считают их доказательствами для уголовного обвинения. В качестве стороны защиты, при условии согласия участников и их родственников, можно также через доверение вызвать «специалиста с опытом» в суд для опровержения мнений или отчетов, представленных третьими сторонами.
Конечно, если адвокат хорошо знаком с текущими национальными регуляторными политиками в отношении виртуальных валют, с распространенными ошибками в судебной экспертизе и оценке дел, связанных с виртуальными валютами, то адвокат также может попытаться бороться за свою позицию. Исходя из практического опыта автора, в новых делах, связанных с виртуальными валютами, легче всего добиться прорыва и эффекта защиты в области доказательств и экспертизы.
Посмотреть Оригинал
На этой странице может содержаться сторонний контент, который предоставляется исключительно в информационных целях (не в качестве заявлений/гарантий) и не должен рассматриваться как поддержка взглядов компании Gate или как финансовый или профессиональный совет. Подробности смотрите в разделе «Отказ от ответственности» .
Почему обмен стейблкоинов считается незаконным бизнесом?
Введение
Недавно один случай, связанный с использованием виртуальной валюты для обмена валюты, привлек внимание многих людей. Ситуация такова: 16 июля Суд人民法院 района Пудун Шанхая опубликовал дело о крупном незаконном обмене виртуальной валюты, объявленное в марте этого года - сумма, вовлеченная в дело, составляет 6,5 миллиарда юаней! В этом деле обвиняемые использовали Tether (USDT) в качестве "посредника", помогая людям обменивать юани на иностранную валюту.
Почему за последние два года судебные органы начали часто преследовать дела, связанные с незаконным обменом криптовалют и валютными операциями? Причина несложная: в Китае действует система валютного контроля, и обычный гражданин может обменять только 50 000 долларов в год без особых разрешений. Хотите обменять больше? Это возможно, но вам нужно будет отстоять очередь в банке, заполнить кучу формуляров и объяснить цель обмена.
Появление виртуальной валюты действительно может объективно разрушить систему валютного контроля внутри страны, что создает пространство для незаконного арбитража. Как судебные органы, так и они будут обращать внимание на и пресекать использование виртуальной валюты для торговли валютой и незаконного обмена валюты. В качестве юриста в области web3, автор в рамках правовой системы материкового Китая обсуждает логику преступления, связанного с незаконной деятельностью в сфере виртуальной валюты, и рекомендации по защите, чтобы быть полезным для профессионалов web3 и коллег-юристов.
!
I. Краткое содержание дела: крупное дело о валютных обменах, о котором сообщил суд округа Пудун
Согласно сообщениям, опубликованным на сайте CCTV, к концу 2023 года г-жа Чэнь из Шанхая должна была отправить деньги своей дочери за границу. Однако из-за ограничения на обмен валюты в нашей стране, составляющего 50 000 долларов США на человека в год, она обратилась в так называемую «обменную компанию». Эта компания предложила г-же Чэнь перевести юани на счет компании A, и вскоре ее дочь, находящаяся за границей, получила эквивалентный объем иностранной валюты. Конечно, обменная компания взимает определенный процент в качестве вознаграждения.
Согласно раскрытой информации о деле, на момент совершения преступления Ян и Сюй и другие лица, управляя местными «пустыми» компаниями, предоставляли услуги трансакций средств для неопределенных клиентов через стабильные монеты (такие как Tether USDT) и получали незаконную прибыль, общая сумма незаконной деятельности составила 6,5 миллиарда юаней. Конкретная схема заключается в следующем: упомянутая местная компания получает от клиентов юани, которые не выводятся за пределы страны через банки или подпольные обменные пункты, а используются Ян, Сюй и другими для покупки USDT и других виртуальных валют; когда «обменная компания» получает средства от местных клиентов, она уведомляет своих зарубежных партнеров, чтобы те обменяли валюту из «запасов» по рыночному курсу для зарубежных клиентов, что часто называется схемой «взаимных обменов». В регионах, благоприятных для криптовалют (например, в тех, где разрешены обменные операции между виртуальными валютами и фиатными валютами), такая схема взаимного обмена юаней на местную иностранную валюту с использованием виртуальных валют уже достаточно развита.
Второе, порог преступности по незаконному валютному бизнесу
(I) Законодательные положения
Преступление, связанное с незаконным ведением бизнеса, определено в статье 225 Уголовного кодекса нашей страны и является производным от "спекулятивного преступления". Друзья, которые немного знакомы с кругами уголовной защиты в стране, безусловно, не будут удивлены этим наименованием — незаконное ведение бизнеса называется "карманным преступлением" в сфере экономических преступлений. Оно регулирует четыре основные группы действий: первое — незаконная торговля "специализированными" товарами или товарами с ограниченной продажей без соответствующей лицензии; второе — покупка и продажа лицензий на импорт и экспорт, а также сертификатов о стране происхождения товаров; третье — незаконная деятельность на рынке ценных бумаг, фьючерсов, страхования или незаконное осуществление платежных операций; четвертое — "другие действия, серьезно нарушающие рыночный порядок".
(II) Положения судебной интерпретации
Четыре вышеуказанных поведения, первые три легко понять, ключевым является четвертое "другое серьезное нарушение рыночного порядка незаконной коммерческой деятельности". В начале, из-за отсутствия единого стандарта, судебная практика в разных регионах была довольно запутанной, и некоторые новые бизнес-модели могли произвольно признаваться незаконной коммерческой преступностью. В 2011 году Верховный суд выпустил "Уведомление о точном понимании и применении уголовного закона в отношении "государственных норм" (法发〔2011〕155号), в котором четко указано, что суды всех уровней при рассмотрении дел о незаконной коммерческой деятельности должны строго следовать применению пункта (четыре) статьи: (то есть вышеупомянутое "другое серьезное нарушение рыночного порядка незаконной коммерческой деятельности").
Во-первых, в "нарушении государственных норм" "государственные нормы" относятся к законам и решениям, принятым Всекитайским собранием народных представителей и его постоянным комитетом, а также к административным правилам, установленным Государственным советом, административным мерам, опубликованным решениям и указам.
Во-вторых, для применения к "другим незаконным действиям, серьезно нарушающим рыночный порядок", для которых нет четкого судебного разъяснения, необходимо поэтапно обращаться за разъяснениями в Верховный народный суд.
(Три) Конкретный порог уголовной ответственности
Согласно разъяснению «Двух высоких» «О некоторых вопросах применения законодательства к уголовным делам по незаконной деятельности в области расчетов с использованием средств и незаконной купле-продаже иностранной валюты», общими критериями для определения «серьезных обстоятельств» являются (лишение свободы на срок до пяти лет или арест): первое, незаконный оборот составляет более 5 миллионов; второе, сумма незаконно полученных доходов составляет более 100 тысяч.
Существуют два общепринятых критерия для определения "особо серьезных обстоятельств" (лишение свободы на срок более пяти лет): во-первых, незаконный оборот составляет более 25 миллионов юаней; во-вторых, сумма незаконных доходов превышает 500 тысяч юаней.
Так называемая "незаконная сумма операций" в данном контексте означает сумму средств, которые были незаконно обменены на иностранную валюту, незаконно обменены или конвертированы в наличные; "сумма незаконного дохода" проще говоря, это прибыль, полученная лицом.
Три. Почему обмен USDT на валюту является незаконным предпринимательством?
Вернёмся к теме, которую мы обсуждаем. Сначала мы выйдем за рамки бизнес-моделей Янга, Сюй и других. Одним из случаев, когда судебное разбирательство по делу о незаконной предпринимательской деятельности связано с покупкой и продажей USDT, является незаконная покупка и продажа иностранной валюты, незаконный обмен валюты, косвенная покупка и продажа иностранной валюты. Как уже упоминалось, эту сделку можно разделить на два крупных этапа:
•Во-первых, клиент передает юани «внутреннему оболочке», чтобы обменять их на USDT;
•Во-вторых, зарубежные группы обменивают USDT на доллары США и предоставляют клиентам зарубежные счета.
Хотя на первый взгляд они кажутся независимыми, в совокупности это превращает юани в доллары США. Этот способ называется "прямым столкновением": внутри страны происходит зачисление юаней, а за границей - вывод долларов, но при этом не используются официальные каналы, и не происходит регистрация и проверка. Это позволяет избегать контроля государства за иностранной валютой и системы контроля по борьбе с отмыванием денег. Эта операция фактически является косвенным осуществлением обмена валюты и относится к незаконной торговле иностранной валютой. Если это соответствует вышеупомянутым критериям, то это считается преступлением в сфере незаконного бизнеса.
Однако на практике существует еще одна ситуация, когда определенный субъект на материковой части только продает USDT клиентам и получает от них юани. Клиенты через свои каналы производят обмен USDT на иностранную валюту, при этом продающий U субъект на территории Китая не осведомлен об этом, или даже если может быть осведомлен, но не участвовал в этом, в таком случае мы считаем, что субъект на материковой части не совершает преступления в сфере незаконной торговли, конкретные причины см. ниже.
!
Четыре. Рекомендации адвоката по защите
В качестве адвоката по уголовным делам в сфере web3, автор кратко подводит итоги стратегий защиты адвокатов по уголовным делам в делах о незаконной деятельности с виртуальными валютами, основываясь на реальных случаях, которые он вел в криптовалютной сфере.
Прежде всего, в судебной практике, которая в значительной степени полагается на показания свидетелей, адвокат защиты должен проверить, содержатся ли в показаниях клиента утверждения или заявления, касающиеся его действий, которые имеют «коммерческий» или «прибыльный» характер. Если местная команда не признает наличие незаконного обмена валюты, торговли валютой и т.д., и при отсутствии других объективных доказательств, следственные органы не могут использовать так называемые «доказательства», полученные посредством телефонных переговоров с зарубежными группами обмена валюты (то есть получая USDT от клиентов и обменивая его на иностранную валюту) в качестве уголовных улик;
Во-вторых, для проверки объективных доказательств необходимо понимать профессиональные знания. Например, в процессе покупки и продажи USDT важно учитывать, соответствуют ли переводы на блокчейне, информация KYC торговых счетов централизованных виртуальных валютных бирж, время, объем и количество сделок. Приведем простой пример: одна зарубежная виртуальная валютная биржа предоставила следственным органам материкового Китая информацию о регистрации определенного аккаунта (имя зарегистрированного лица, номер удостоверения личности, номер мобильного телефона, адрес электронной почты и т.д.), но как можно убедиться в истинности и законности предоставленной биржей информации? Есть ли случаи регистрации с использованием украденной личной информации? Это требует от адвокатов по уголовным делам понимания конкретных требований KYC различных бирж, а также связанных с KYC норм в стране/регионе, где находится зарубежная виртуальная валютная биржа;
Наконец, следует осторожно относиться к материалам, представленным третьими сторонами, такими как судебные экспертизы и аудиторские отчеты. В настоящее время некоторые судебные органы полностью принимают мнения и отчеты, выданные третьими сторонами, и считают их доказательствами для уголовного обвинения. В качестве стороны защиты, при условии согласия участников и их родственников, можно также через доверение вызвать «специалиста с опытом» в суд для опровержения мнений или отчетов, представленных третьими сторонами.
Конечно, если адвокат хорошо знаком с текущими национальными регуляторными политиками в отношении виртуальных валют, с распространенными ошибками в судебной экспертизе и оценке дел, связанных с виртуальными валютами, то адвокат также может попытаться бороться за свою позицию. Исходя из практического опыта автора, в новых делах, связанных с виртуальными валютами, легче всего добиться прорыва и эффекта защиты в области доказательств и экспертизы.