Шеньчженьська фондова біржа: застосовано заходи саморегулювання, зокрема припинення торгів для інвесторів, пов’язаних із LOF "Гоуту Білліон"

Один, регуляторна діяльність публічних компаній (23 січня 2026 - 29 січня 2026)

З 23 по 29 січня 2026 року наш орган застосував дисциплінарні заходи щодо 2 випадків порушень, що стосуються розкриття інформації та нормативної діяльності; надіслав 4 регуляційних листи щодо порушень у сфері розкриття інформації та нормативної діяльності. За цей тиждень було надіслано 13 запитів та 65 інших листів.

Друге, регуляторна діяльність ринку торгівлі (26 січня 2026 - 30 січня 2026)

З 26 по 30 січня 2026 року наш орган застосував саморегулювальні заходи щодо 261 випадку аномальної торгівлі цінними паперами, що включають штучне підняття цін, фальшиве подання заявок тощо; проведено перевірки щодо 16 важливих питань публічних компаній, а також повідомлено Комісію з цінних паперів про 4 підозрілі справи, що можуть містити порушення закону.

Останнім часом фонди, такі як “国投白银LOF”, мають високий рівень премії, багато фондів випустили попередження про ризик премії та повідомлення про припинення торгівлі, але рівень премії цих фондів продовжує зростати. Деякі інвестори в процесі торгівлі виявили аномальні дії, що впливають на нормальний порядок торгівлі фондами. Наш орган застосував заходи саморегулювання, такі як припинення торгівлі, щодо відповідних інвесторів.

Третє, діяльність членів (26 січня 2026 - 30 січня 2026)

Цього тижня, у зв’язку з порушеннями з боку представників гарантійних осіб у процесі подання заявок на випуск і торгівлю акціями, наш орган застосував усне попередження щодо одного з членів. Також, за результатами перевірки деяких членів на місці, щодо одного з них, який не належним чином керував поведінкою клієнтів під час торгівлі, застосовано регуляційний захід у вигляді особистої бесіди.