Tiānfēng Zhèngquàn зазнав максимальної штрафу у розмірі 25 мільйонів, 3 особи отримали довічний заборонний режим на ринок

Китайська комісія з цінних паперів та ф’ючерсів 13 лютого повідомила, що нещодавно вона зробила попереджувальне повідомлення щодо адміністративного покарання та заборони на участь у ринку для Tianfeng Securities Co., Ltd. у зв’язку з підозрою у порушенні законодавства щодо фінансування та розкриття інформації компанією Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd.

За результатами розслідування встановлено, що у період з 2020 по 2022 рік Tianfeng Securities незаконно надавала фінансування колишньому найбільшому акціонеру — Contemporary Group, не розкриваючи відповідні пов’язані з нею угоди, а також разом із групою здійснювала порушення законодавства щодо цінних паперів. Група Wuhan Contemporary Technology Industry та Tianfeng Securities спільно вчинили відповідні правопорушення, що грубо порушує закони та нормативи у сфері цінних паперів. Гуандунська регіональна комісія з цінних паперів планує застосувати штраф у розмірі 25 мільйонів юанів до Tianfeng Securities та Contemporary Group, а також накласти штрафи на 9 відповідальних осіб на суму 34,8 мільйона юанів. Крім того, контролюючі особи групи, зокрема Ей Лу Мін, колишній голова правління Tianfeng Securities, а також колишній заступник голови правління та фінансовий директор Ху Сінь, отримають довічний заборону на участь у ринку цінних паперів. Щодо порушень у сфері внутрішнього контролю та дотримання законодавства Tianfeng Securities та відповідальні особи будуть піддані адміністративним заходам, включаючи призупинення діяльності, вимоги до відповідальних осіб та регуляторні бесіди. Шанхайська фондова біржа планує застосувати суворі дисциплінарні заходи щодо Tianfeng Securities, Contemporary Group та відповідальних осіб.

Для захисту прав інвесторів та підвищення ефективності регулювання, регуляторні органи активно діяли, і акції Tianfeng Securities, що належали Contemporary Group, були передані відповідним підприємствам у провінції Хубей, що забезпечило стабільну діяльність компанії. Це покарання сприятиме подальшому зміцненню корпоративного управління Tianfeng Securities, підвищенню рівня відповідності та управління ризиками, а також стабільному розвитку компанії.

Комісія з цінних паперів зазначила, що корпоративне управління є основою високоякісного розвитку компаній, що котируються на біржі, а дотримання законодавства та внутрішнього контролю — життєво важливим для стабільного розвитку брокерських компаній. Аналізуючи випадки порушень Tianfeng Securities, видно, що з одного боку, великі акціонери зловживають своїми правами, незаконно використовують цінні папери для фінансування та шкодять інтересам компанії, а з іншого — брокерські компанії порушують норми, співпрацюючи з порушниками, що має негативні наслідки. Тому необхідно суворо карати порушників відповідно до закону.

Комісія з цінних паперів заявила, що у подальшому вона продовжить боротьбу з порушеннями, застосовуючи політику «преслідування головних винних» та «зупинення допоміжних осіб», а також посилюватиме контроль у сфері корпоративного управління та дотримання законодавства. Крім того, регулятор закликає індустрію цінних паперів вчитися на прикладах, глибоко аналізувати уроки, посилювати корпоративне управління та управління ризиками, сприяти розвитку корпоративної культури, дотримуючись принципів «не переступати межу», «не керуватися лише прибутком», «не прагнути швидкого збагачення», «не відходити від реальності», «не вчиняти безрозсудних дій», а також дотримуватися чесності, справедливості, обережності, інновацій та законності.

Джерело: Китайська цінна паперова газета