Thách thức về tội phạm xuyên biên giới và thực thi pháp luật trong thời đại Web3

Với sự phát triển không ngừng của công nghệ blockchain, các mạng lưới công khai như Ethereum đang trở thành cơ sở hạ tầng cho thế giới internet giá trị thế hệ mới, cho thấy tiềm năng to lớn. Tuy nhiên, tính phi tập trung của nó cũng mang lại những thách thức về quản lý, khiến cho các tội phạm như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền trở nên quốc tế hóa và kín đáo hơn. Các hệ thống quản lý và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống đã khó có thể ứng phó với các loại tội phạm mới này.

Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia cải cách hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới hiện có. Bài viết này sẽ từ góc độ pháp luật Trung Quốc, thảo luận về rủi ro pháp lý của những người làm việc trong lĩnh vực Web3 khi ra nước ngoài.

Cơ sở của quyền tài phán và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới

Thẩm quyền và thực thi hình sự xuyên biên giới cốt lõi là chủ quyền quốc gia. Hệ thống pháp luật quốc tế hiện đại được xây dựng trên cơ sở thừa nhận, tôn trọng và bảo vệ chủ quyền quốc gia. Các quốc gia có quyền tối cao trong lãnh thổ của mình, nhưng đồng thời cũng có nghĩa vụ không can thiệp vào chủ quyền của nước khác.

Việc thực thi quyền tài phán được chia thành hai khía cạnh: "trong nước" và "ngoài nước". Thực thi trong nước là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực thi ngoài nước bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lạm dụng quyền tài phán vượt biển, thực hiện quyền tài phán hình sự và thi hành pháp luật đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, gây ra tranh cãi.

Thực tiễn tư pháp và thực thi pháp luật hình sự xuyên quốc gia của Trung Quốc

Các cơ quan tư pháp Trung Quốc khi tiến hành quyền tài phán và thực thi pháp luật hình sự xuyên biên giới, trước tiên cần xác định quyền tài phán đối với các nghi phạm liên quan và hành vi của họ, sau đó thông qua quy trình hỗ trợ tư pháp hình sự để yêu cầu hỗ trợ từ nước ngoài.

xác định thẩm quyền

Trung Quốc thiết lập quyền tài phán hình sự xuyên biên giới chủ yếu qua ba cách:

1. Thẩm quyền thuộc về: Đối với các tội phạm do công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài.
2. Bảo vệ quyền tài phán: Đối với tội phạm của công dân nước ngoài gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc ở nước ngoài.
3. Quyền tài phán phổ quát: Dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác.

Ngoài ra, còn cần xem xét "nguyên tắc tội phạm kép", tức là hành vi phạm tội phải cấu thành tội phạm trong cả luật của quốc gia yêu cầu và quốc gia bị yêu cầu.

Hỗ trợ tư pháp hình sự

Hỗ trợ tư pháp hình sự là nền tảng của quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ tư pháp hình sự quốc tế của Trung Quốc quy định nhiều nội dung hỗ trợ, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra lấy chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, phong tỏa, tạm giữ và đông lạnh tài sản liên quan đến vụ án.

Chủ thể đề xuất hỗ trợ tư pháp hình sự khác nhau tùy theo tình huống. Đối với các quốc gia có hiệp ước hỗ trợ, Bộ Tư pháp và các cơ quan liên quan sẽ đề xuất trong phạm vi quyền hạn của mình; trong trường hợp không có hiệp ước hỗ trợ, vấn đề sẽ được giải quyết thông qua các kênh ngoại giao.

Phân tích trường hợp lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới

Lấy ví dụ từ một vụ án lừa đảo tài sản crypto xuyên biên giới được công bố bởi Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải, vụ án này liên quan đến một băng nhóm lừa đảo lớn ở nước ngoài, đã dụ dỗ các nạn nhân mua tiền điện tử thông qua hướng dẫn đầu tư giả.

Cảnh sát Thượng Hải đã phát hiện ra rằng đây là một băng nhóm lừa đảo mạng viễn thông xuyên biên giới thông qua việc truy tìm nguồn gốc tài chính và theo dõi hoạt động của các nghi phạm. Băng nhóm này đã thành lập nhiều nền tảng đầu tư giả mạo dưới danh nghĩa công ty để lừa gạt các nạn nhân đầu tư.

Cần lưu ý rằng cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ tư pháp hình sự từ nước ngoài, mà đã tiến hành kiểm soát trong nước, cuối cùng bắt giữ 59 nghi phạm đã trở về Trung Quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết hiệp ước hợp tác tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể bị ảnh hưởng bởi hiệu suất, thủ tục phức tạp và các yếu tố khác.

Kết luận

Điều quan trọng là chúng ta không nên coi những người làm việc trong Web3 là "tội phạm bẩm sinh", cũng như không nên cho rằng tất cả các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử đều chắc chắn cấu thành tội phạm theo luật pháp Trung Quốc. Hiện nay, sự hiểu lầm về những người làm việc trong Web3 phần nào xuất phát từ thái độ của các chính sách quản lý đối với công nghệ blockchain và tài sản tiền điện tử, cũng như một số hành vi "thực thi pháp luật theo xu hướng lợi ích".

Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc cố ý lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện các hành vi phạm tội nhằm vào công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi ở nước ngoài, họ cũng khó tránh khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Những người làm việc trong lĩnh vực Web3 nên tuân thủ pháp luật, kinh doanh hợp pháp, tránh vi phạm ranh giới pháp lý.