Chủ tịch SEC của Mỹ điều chỉnh chiến lược thực thi: hủy bỏ chương trình quyết liệt, thông báo trước về việc khắc phục vi phạm.

Gần đây, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) Paul Atkins trong một cuộc phỏng vấn với truyền thông cho biết sẽ tái cấu trúc chương trình thực thi quyết liệt của người tiền nhiệm và cam kết sẽ gửi thông báo vi phạm kỹ thuật cho các doanh nghiệp trước khi thực hiện hành động thực thi.

Chính sách mới này đánh dấu sự chuyển mình trong cách thức quản lý của SEC, từ lập trường thực thi mạnh mẽ sang phương pháp quản lý thân thiện hơn, nhấn mạnh việc cho doanh nghiệp cơ hội sửa chữa hành vi vi phạm trước khi thực hiện hành động cưỡng chế.

Atkins cho biết sẽ từ bỏ chương trình thực thi quyết liệt được thực hiện trong thời kỳ cầm quyền của cựu Tổng thống Joe Biden. Trước đây, SEC đã áp dụng các biện pháp mạnh mẽ trong quá trình thực thi, điều này đã gây áp lực lớn cho nhiều doanh nghiệp.

Atkins đã mang đến một quan điểm thực thi mới, ông hứa rằng trước khi thực hiện hành động thực thi đối với công ty, ông sẽ gửi thông báo vi phạm kỹ thuật đến doanh nghiệp trước.

Điều này có nghĩa là, SEC sẽ ưu tiên phát hành thông báo vi phạm khi xử lý các vi phạm kỹ thuật trong tương lai, cho các doanh nghiệp cơ hội để khắc phục, thay vì ngay lập tức thực hiện hành động pháp lý. Sự điều chỉnh chính sách này nhằm tăng cường tính minh bạch và khả năng dự đoán của việc quản lý, đáp ứng mối quan tâm của thị trường về tính hợp pháp của quy trình thực thi.

Đằng sau động thái của Atkins, có thể có nhiều yếu tố cân nhắc. Không chỉ xem xét việc thực thi nghiêm ngặt có thể kìm hãm sự đổi mới và tính tích cực của thị trường; mà thông báo trước cho các doanh nghiệp vi phạm giúp họ có thể kịp thời điều chỉnh vấn đề, tránh những hậu quả dây chuyền nghiêm trọng hơn; đồng thời cũng thể hiện tính nhân văn và linh hoạt của việc quản lý.

Các bên trên thị trường có phản ứng khác nhau đối với chiến lược thi hành mới của Atkins. Một số nhà quan sát và doanh nhân hoan nghênh điều này, cho rằng nó tạo ra một môi trường quản lý thân thiện hơn cho doanh nghiệp, giúp các công ty lập kế hoạch phát triển tốt hơn;

Còn có một số nhà quan sát thị trường giữ thái độ thận trọng, họ lo lắng rằng việc thông báo trước có thể khiến một số doanh nghiệp có tâm lý ỷ lại, chậm trễ trong việc khắc phục, ảnh hưởng đến sự công bằng và quy chuẩn của thị trường.

Dù sao thì, việc tái cấu trúc cách thực thi của SEC mà Atkins thực hiện sẽ tạo ra ảnh hưởng sâu rộng đến thị trường tài chính Mỹ, động thái của thị trường trong tương lai và chiến lược ứng phó của các doanh nghiệp sẽ đáng được theo dõi liên tục.

#SEC # chính sách quản lý