Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến: Áp dụng các biện pháp tự quản như tạm ngừng giao dịch đối với các nhà đầu tư liên quan đến Quỹ đầu tư trắng bạc LOF

Một, Cập nhật về quản lý các công ty niêm yết (Ngày 23-01-2026 đến ngày 29-01-2026)

Trong khoảng thời gian từ ngày 23 đến ngày 29 tháng 1 năm 2026, Sở Giao dịch đã xử phạt kỷ luật 2 vụ vi phạm liên quan đến việc công bố thông tin và vận hành tuân thủ quy định; gửi 4 thư cảnh báo quản lý liên quan đến vi phạm về công bố thông tin và vận hành tuân thủ quy định. Trong tuần này, đã gửi 13 thư hỏi và 65 thư khác.

Hai, Cập nhật về quản lý giao dịch thị trường (Ngày 26-01-2026 đến ngày 30-01-2026)

Trong khoảng thời gian từ ngày 26 đến ngày 30 tháng 1 năm 2026, Sở đã thực hiện các biện pháp tự quản lý đối với tổng cộng 261 hành vi giao dịch bất thường chứng khoán, liên quan đến thao túng giá trong phiên, khai báo giả mạo và các hành vi giao dịch bất thường khác; kiểm tra 16 vụ việc liên quan đến các vấn đề quan trọng của công ty niêm yết, đồng thời báo cáo 4 vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật và quy định cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Gần đây, các sản phẩm quỹ như “Quỹ bạc quốc gia LOF” có hiện tượng giá trị vượt quá mức hợp lý, các công ty quỹ đã nhiều lần phát hành cảnh báo rủi ro vượt giá và thông báo tạm ngừng giao dịch, tuy nhiên tỷ lệ vượt giá của các sản phẩm quỹ liên quan vẫn tiếp tục tăng. Một số nhà đầu tư trong quá trình giao dịch đã có hành vi bất thường ảnh hưởng đến trật tự giao dịch bình thường của quỹ, Sở đã áp dụng các biện pháp tự quản như tạm dừng giao dịch đối với các nhà đầu tư liên quan theo quy định.

Ba, Cập nhật về quản lý thành viên (Ngày 26-01-2026 đến ngày 30-01-2026)

Trong tuần này, liên quan đến các trường hợp vi phạm của người đại diện bảo lãnh trong hồ sơ đăng ký phát hành và niêm yết cổ phiếu, Sở đã đưa ra cảnh báo miệng đối với một thành viên liên quan đến người bảo lãnh; dựa trên kết quả kiểm tra thực tế của một số thành viên, đối với một thành viên quản lý hành vi giao dịch của khách hàng không đầy đủ, đã thực hiện biện pháp quản lý như gặp gỡ và thảo luận.

(Nguồn: Sở Giao dịch Chứng khoán Thâm Quyến)