Tòa án Úc đã áp dụng khoản phạt nặng đối với BPS Financial vì hoạt động cung cấp dịch vụ tài chính bất hợp pháp một cách trái phép.

BoredStaker · 2026-02-04T21:14:58+00:00

Cơ quan quản lý của Úc ASIC đã áp dụng khoản phạt lớn 14 triệu AUD đối với BPS Financial vì hành vi vi phạm tài chính nghiêm trọng, bao gồm hoạt động trái phép và tuyên bố gây hiểu lầm. Quyết định này yêu cầu cấm hoạt động dịch vụ tài chính không có giấy phép trong vòng mười năm và đòi hỏi các nghĩa vụ minh bạch để thông báo cho người dùng về các vi phạm.

BoredStaker

2026-02-04 21:14:58

Đang tạo bản tóm tắt

Cơ quan quản lý tài chính Úc ASIC đã đạt được một phán quyết của tòa án kết án công ty BPS Financial phải trả khoản tiền phạt đáng kể là 14 triệu AUD. Khoản tiền phạt này phản ánh những vi phạm nghiêm trọng luật pháp về dịch vụ tài chính, gây hậu quả lớn đối với hoạt động khai thác Qoin Wallet không được phép.

Các hình phạt phân biệt cho nhiều hành vi vi phạm quy định

Các hình phạt do tòa liên bang đưa ra được cấu trúc dựa trên loại và mức độ nghiêm trọng của từng vi phạm. Một phần đáng kể của khoản tiền phạt, 8 triệu AUD, được xác định cho việc đưa ra các tuyên bố gian lận và sai lệch về mặt nội dung đối với các nhà đầu tư. Song song đó, công ty còn bị phạt 1,3 triệu AUD vì cung cấp dịch vụ tài chính mà không có giấy phép bắt buộc của Úc.

Cuộc điều tra của ASIC đã chứng minh rằng các giám đốc điều hành cấp cao của BPS Financial đã trực tiếp tham gia vào các hành vi lạm dụng hệ thống này. Các kết luận của tòa cho thấy các cơ chế giám sát và tuân thủ nội bộ đã rất kém hiệu quả, tạo điều kiện cho hành vi vi phạm này tồn tại lâu dài. Thời gian vi phạm kéo dài từ tháng 1 năm 2020 đến giữa năm 2023, tương đương ba năm rưỡi hoạt động bất hợp pháp.

Cấm hoạt động trong mười năm và các nghĩa vụ minh bạch

Hậu quả của khoản tiền phạt này vượt xa giá trị tiền bạc. BPS Financial bị cấm hoạt động dịch vụ tài chính không có giấy phép trong vòng mười năm tới, một biện pháp trừng phạt phòng ngừa nhằm ngăn công ty tái hoạt động trong lĩnh vực này lâu dài.

Ngoài ra, tòa còn yêu cầu công ty phải thông báo công khai. BPS Financial phải đăng các thông báo và thông tin liên quan đến phán quyết này trên nền tảng Qoin Wallet và trang web của công ty, đảm bảo người dùng được thông báo về vụ việc vi phạm quy định. Công ty cũng có trách nhiệm chi trả phần lớn chi phí thủ tục và pháp lý của ASIC.

Khoản tiền phạt này thể hiện cam kết của các cơ quan chức năng Úc trong việc áp dụng các tiêu chuẩn nghiêm ngặt trong lĩnh vực dịch vụ tài chính và chứng tỏ rằng hoạt động không có giấy phép và đưa ra các tuyên bố sai lệch sẽ phải chịu hậu quả nghiêm trọng.

Xem bản gốc

Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.