Kiên trì " truy tìm thủ phạm chính" và " trừng trị đồng phạm" đồng thời Ủy ban Chứng khoán nghiêm khắc xử lý hành vi vi phạm pháp luật của Tianfeng Securities

Theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ngày 13 tháng 2, Ủy ban đã đưa ra cảnh báo trước về việc xử phạt hành chính và cấm thị trường đối với Công ty Chứng khoán Tianfeng (gọi tắt là “Tianfeng Securities”) liên quan đến hành vi cung cấp tài chính và tiết lộ thông tin vi phạm pháp luật đối với Tập đoàn Công nghiệp Công nghệ Đương đại Vũ Hán (gọi tắt là “Tập đoàn Đương đại”).

Bước tiếp theo, Ủy ban sẽ tiếp tục duy trì phương châm “truy bắt kẻ chủ mưu” và “trừng trị đồng phạm”, nghiêm khắc xử lý các hành vi vi phạm pháp luật tương tự. Đồng thời, thúc đẩy ngành chứng khoán rút ra bài học từ các vụ việc, tăng cường quản trị công ty và quản lý rủi ro tuân thủ pháp luật, không ngừng xây dựng văn hóa ngành, thực hiện nghiêm nguyên tắc “không vượt quá giới hạn”, “không chỉ vì lợi nhuận”, “không vội vàng đạt thành tích”, “không bỏ ngoài tai thực tế để chạy theo ảo tưởng”, “không hành xử vô đạo đức”, giữ vững chữ tín, lấy đạo đức làm nền tảng để sinh lợi, phát triển ổn định, đổi mới đúng hướng, tuân thủ pháp luật và quy định.

Theo điều tra, trong giai đoạn từ 2020 đến 2022, Tianfeng Securities đã vi phạm pháp luật khi cung cấp tài chính cho cổ đông lớn nhất ban đầu là Tập đoàn Đương đại, không công bố đúng quy định về các giao dịch liên kết với Tập đoàn Đương đại. Tập đoàn Đương đại và Tianfeng Securities đã cùng thực hiện các hành vi vi phạm pháp luật liên quan, vi phạm nghiêm trọng các quy định về chứng khoán và pháp luật liên quan.

Cục Quản lý Chứng khoán Hồ Bắc dự kiến sẽ xử phạt tổng cộng 25 triệu nhân dân tệ đối với Tianfeng Securities và Tập đoàn Đương đại, đồng thời phạt 9 cá nhân chịu trách nhiệm tổng cộng 34,8 triệu nhân dân tệ. Người kiểm soát thực tế của Tập đoàn Đương đại là A Lộ Minh, Chủ tịch Tianfeng Securities thời kỳ đó là Yu Lei, Phó Tổng giám đốc kiêm Giám đốc tài chính là Xu Xin sẽ bị cấm tham gia thị trường chứng khoán vĩnh viễn. Đối với các hành vi vi phạm trong hoạt động kinh doanh, kiểm soát nội bộ và tuân thủ pháp luật của Tianfeng Securities và các cá nhân liên quan, Cục Quản lý Chứng khoán Hồ Bắc dự kiến sẽ áp dụng các biện pháp hành chính như tạm dừng hoạt động liên quan, yêu cầu xử lý trách nhiệm của các cá nhân liên quan, tiến hành các cuộc họp quản lý. Ngoài ra, Sở Giao dịch Chứng khoán Thượng Hải dự kiến sẽ xử phạt kỷ luật đối với Tianfeng Securities, Tập đoàn Đương đại và các cá nhân liên quan theo quy định.

Thông tin cho biết, trước đó, nhằm bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, các cơ quan quản lý chứng khoán đã liên tục nâng cao hiệu quả thực thi pháp luật. Tỉnh Hồ Bắc đã tích cực hành động, cổ phần của Tập đoàn Đương đại tại Tianfeng Securities đã được chuyển nhượng cho các doanh nghiệp liên quan của tỉnh, đảm bảo hoạt động kinh doanh của Tianfeng Securities. Việc xử phạt này sẽ giúp Tianfeng Securities củng cố hơn nữa quản trị công ty, nâng cao khả năng tuân thủ pháp luật và quản lý rủi ro, thúc đẩy hoạt động kinh doanh ổn định.

Ủy ban Chứng khoán cho biết, quản trị công ty là nền tảng cho sự phát triển chất lượng cao của các công ty niêm yết, và quản lý rủi ro tuân thủ pháp luật là yếu tố sống còn của các công ty chứng khoán. Qua các vụ việc vi phạm của Tianfeng Securities, một mặt, các cổ đông lớn lạm dụng quyền cổ đông, vi phạm pháp luật trong việc huy động vốn của công ty chứng khoán, xói mòn lợi ích của công ty; mặt khác, các công ty chứng khoán vượt qua giới hạn tuân thủ, hợp tác với các cổ đông vi phạm pháp luật, tính chất rất xấu, cần xử lý nghiêm theo pháp luật.

Giáo sư Tài chính tại Đại học Nam Khai, Tiên Lợi Huy, trong cuộc phỏng vấn với Báo Chứng khoán Thượng Hải, cho biết việc cơ quan quản lý xử lý nghiêm Tianfeng Securities thể hiện thái độ “không khoan nhượng”, mang ý nghĩa cảnh báo mạnh mẽ. Ông cho rằng, lần xử phạt này không chỉ đạt hiệu quả “phạt nặng, đánh đau”, thông qua việc phạt tối đa và cấm vĩnh viễn, mà còn duy trì phương châm “truy bắt kẻ chủ mưu” và “trừng trị đồng phạm”, vừa trừng phạt các cổ đông lớn lạm dụng quyền lực, vừa truy trách nhiệm các tổ chức trung gian đã mất kiểm soát, cắt đứt chuỗi lợi ích bất hợp pháp.

Về công tác quản lý các tổ chức trung gian trong tương lai, Tiên Lợi Huy cho rằng: Trước tiên, cần tăng cường tính độc lập của các tổ chức này theo hệ thống, ngăn chặn bị các cổ đông lớn thao túng; thứ hai, sử dụng dữ liệu lớn để thực hiện giám sát xuyên suốt, phát hiện các hành vi vi phạm tiềm ẩn từ nguồn gốc; cuối cùng, hoàn thiện hơn nữa hệ thống bồi thường dân sự và truy cứu hình sự, xây dựng hệ thống trừng phạt đa chiều, để chi phí vi phạm thực sự bao phủ toàn bộ chuỗi.