Tiantong Securities enfrenta una multa máxima de 25 millones, y 3 personas son sancionadas de por vida para participar en el mercado

La Comisión Reguladora de Valores de China anunció el 13 de febrero que ha emitido una advertencia previa de sanciones administrativas y prohibiciones de mercado a Tianfeng Securities Co., Ltd. por proporcionar financiamiento y divulgar información de manera ilegal a Wuhan Contemporary Technology Industry Group Co., Ltd., en relación con posibles infracciones.

Tras la investigación, se determinó que entre 2020 y 2022, Tianfeng Securities violó las leyes de valores al proporcionar financiamiento al antiguo mayor accionista, Contemporary Group, y no divulgar de acuerdo con las regulaciones las transacciones relacionadas con este grupo. Además, Contemporary Group y Tianfeng Securities llevaron a cabo conjuntamente conductas ilegales graves, violando severamente las leyes y regulaciones del mercado de valores. La Oficina de Supervisión de Valores de Hubei planea imponer una multa máxima conjunta de 25 millones de yuanes a Tianfeng Securities y Contemporary Group, y multas totales de 34.8 millones de yuanes a nueve responsables. Se impondrá una prohibición de por vida en el mercado de valores a Ai Luming, controlante real de Contemporary Group, a Yu Lei, entonces presidente de Tianfeng Securities, y a Xu Xin, entonces vicepresidenta y directora financiera. Además, la Oficina de Supervisión de Valores de Hubei tomará medidas regulatorias administrativas, como la suspensión de actividades relacionadas, la orden de sancionar a los responsables y entrevistas regulatorias, por las infracciones en la gestión empresarial y el cumplimiento interno. La Bolsa de Valores de Shanghái también aplicará sanciones disciplinarias severas a Tianfeng Securities, Contemporary Group y los responsables involucrados, conforme a las regulaciones.

Para proteger los derechos e intereses legítimos de los inversores, las autoridades regulatorias continúan mejorando la eficiencia en la supervisión y la aplicación de la ley. La provincia de Hubei ha tomado medidas activas, transfiriendo las acciones de Tianfeng Securities en poder de Contemporary Group a empresas relevantes de Hubei, garantizando así la operación de Tianfeng Securities. La sanción implementada fortalecerá la gobernanza corporativa de Tianfeng Securities, mejorará sus niveles de cumplimiento y gestión de riesgos, y promoverá una operación estable.

La Comisión Reguladora de Valores afirmó que la gobernanza corporativa es la base para el desarrollo de alta calidad de las empresas cotizadas, y que el cumplimiento y la gestión de riesgos son la línea de vida para el desarrollo estable de las sociedades de valores. Según los casos de infracción de Tianfeng Securities, por un lado, los principales accionistas abusan de sus derechos, utilizan ilegalmente el financiamiento de la sociedad de valores y erosionan sus intereses; por otro lado, las sociedades de valores violan los límites de cumplimiento y colaboran con acciones ilegales de los accionistas, lo que es de naturaleza grave y requiere sanciones estrictas por ley.

La Comisión Reguladora de Valores indicó que en los próximos pasos continuará combatiendo enérgicamente estas conductas ilegales, persiguiendo tanto a los principales responsables como a los cómplices. Además, instará a la industria de valores a aprender de los casos, fortalecer la gobernanza corporativa y la gestión de cumplimiento, promover la construcción de una cultura sectorial, y asegurarse de no sobrepasar los límites, no buscar beneficios a toda costa, no buscar resultados rápidos, no desviarse de la realidad ni actuar de manera irresponsable. Se mantendrá la honestidad, la confianza, la búsqueda de beneficios por medios justos, la prudencia y la innovación conforme a la ley y las regulaciones.

Fuente: China Securities Journal