深交所：对国投白银LOF関連投資者に対し、取引停止などの自主規制措置を実施

一、上場企業の規制動向（2026年1月23日-2026年1月29日）

2026年1月23日から1月29日まで、本所は2件の違反行為に対して規律処分を行い、情報開示および規範的運営の違反に関与している；4件の違反行為に対して監督函を発出し、情報開示および規範的運営の違反に関与している。本週は13通の照会状、その他の書類65通を発出。

二、市場取引規制動向（2026年1月26日-2026年1月30日）

2026年1月26日から1月30日まで、本所は合計261件の証券異常取引行為に対して自主規制措置を講じ、場中の買い上げ・売り下げ、虚偽申告などの異常取引事例を含む；合計16件の上場企業の重要事項を調査し、証監会に4件の違法・違反の疑いのある案件の手掛かりを報告。

最近、「国投白銀LOF」などのファンド商品に過剰プレミアムの状況が見られ、ファンド会社は何度もプレミアムリスクの注意喚起や休止公告を出しているが、関連ファンド商品のプレミアム率は依然として上昇し、一部の投資者は取引過程で基金の正常な取引秩序に影響を与える異常取引行為を行っている。本所は規定に従い、関連投資者に対して取引停止などの自主規制措置を講じた。

三、会員規制動向（2026年1月26日-2026年1月30日）

本週、株式の発行・上場申請プロジェクトにおいて、推薦代表者の違反行為があった場合に対し、本所は1つの会員に関係する推薦代表者に口頭警告の規制措置を実施；一部の会員に対する現場検査の結果、顧客の取引行動管理が不十分な1つの会員に対して、面談を行う規制措置を採用。

（出典：深交所）