Üye aracılık firmalarını ve borsa piyasalarını denetleyen bir öz düzenleyici kuruluş, Wells Fargo'nun yatırım operasyonuna 275.000 $ ceza kesdi.
Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA), Wells Fargo Clearing Services'ın kuruluşun kurallarına uymadığı için ceza uygulandığını açıkladı.
FINRA'nın İcra Departmanına hitaben yazılmış bir kabul, feragat ve rıza mektubunda (AWC), Temmuz 1987'den beri üye olan Wells Fargo, en azından Haziran 2019'dan Kasım 2024'e kadar bu gerekliliğe uymadığını kabul etti.
"[W]Wells Fargo, firm hesaplarında belediye ve belediye dışı menkul kıymetler işlemi yapan yüzlerce belediye varlık müşterisine sahipti, ancak firma bir belediye danışmanı olarak kayıtlı değildi. Wells Fargo, firmanın ve onunla ilişkili kişilerin yatırım ile ilgili faaliyetlerinin firmanın bir belediye danışmanı olarak kayıtlı olmasını gerektirmediğini sağlamak için makul bir şekilde tasarlanmış bir denetim sistemini, WSP'leri de içerecek şekilde, kurmadı ve sürdürmedi."
FINRA, üye firmaların, kayıtsız belediye danışmanlık faaliyetlerini yasaklayan menkul kıymetler yasasına uymak için yazılı denetim prosedürlerini ((WSPs) dahil) içeren bir denetim sistemi kurmasını, sürdürmesini ve uygulamasını gerektirir.
Wells Fargo, ihlalin bulgularıyla ilgili gelecekteki eylemleri başlatmayacağı koşuluyla, bir kınama ve para cezasının uygulanmasını kabul ettiğini belirtiyor.
"Cevap veren, bu AWC'nin kabul edildiğine dair bildirim alır almaz para cezasını ödemeyi kabul eder ve bu ödemenin vadesinin geldiğini kabul eder."
Bizi X, Facebook ve Telegram'da takip edinRitimden Geri Kalma – E-posta bildirimleri için abone ol, doğrudan gelen kutuna teslim edilsinFiyat Hareketini Kontrol EtSurf The Daily Hodl MixÜretilen Görüntü: Midjourney
This page may contain third-party content, which is provided for information purposes only (not representations/warranties) and should not be considered as an endorsement of its views by Gate, nor as financial or professional advice. See Disclaimer for details.
ABD Düzenleyicisi Wells Fargo'nun Yatırım Koluna 275.000 Dolar Ceza Kesti – İşte Neden - The Daily Hodl
Üye aracılık firmalarını ve borsa piyasalarını denetleyen bir öz düzenleyici kuruluş, Wells Fargo'nun yatırım operasyonuna 275.000 $ ceza kesdi.
Finansal Endüstri Düzenleme Kurumu (FINRA), Wells Fargo Clearing Services'ın kuruluşun kurallarına uymadığı için ceza uygulandığını açıkladı.
FINRA'nın İcra Departmanına hitaben yazılmış bir kabul, feragat ve rıza mektubunda (AWC), Temmuz 1987'den beri üye olan Wells Fargo, en azından Haziran 2019'dan Kasım 2024'e kadar bu gerekliliğe uymadığını kabul etti.
"[W]Wells Fargo, firm hesaplarında belediye ve belediye dışı menkul kıymetler işlemi yapan yüzlerce belediye varlık müşterisine sahipti, ancak firma bir belediye danışmanı olarak kayıtlı değildi. Wells Fargo, firmanın ve onunla ilişkili kişilerin yatırım ile ilgili faaliyetlerinin firmanın bir belediye danışmanı olarak kayıtlı olmasını gerektirmediğini sağlamak için makul bir şekilde tasarlanmış bir denetim sistemini, WSP'leri de içerecek şekilde, kurmadı ve sürdürmedi."
FINRA, üye firmaların, kayıtsız belediye danışmanlık faaliyetlerini yasaklayan menkul kıymetler yasasına uymak için yazılı denetim prosedürlerini ((WSPs) dahil) içeren bir denetim sistemi kurmasını, sürdürmesini ve uygulamasını gerektirir.
Wells Fargo, ihlalin bulgularıyla ilgili gelecekteki eylemleri başlatmayacağı koşuluyla, bir kınama ve para cezasının uygulanmasını kabul ettiğini belirtiyor.
"Cevap veren, bu AWC'nin kabul edildiğine dair bildirim alır almaz para cezasını ödemeyi kabul eder ve bu ödemenin vadesinin geldiğini kabul eder."
Bizi X, Facebook ve Telegram'da takip edin Ritimden Geri Kalma – E-posta bildirimleri için abone ol, doğrudan gelen kutuna teslim edilsin Fiyat Hareketini Kontrol Et Surf The Daily Hodl Mix Üretilen Görüntü: Midjourney