Gần đây, một vụ việc liên quan đến việc sử dụng tiền ảo để đổi ngoại tệ đã thu hút sự chú ý của nhiều người. Tóm tắt tình huống là vào ngày 16 tháng 7, Tòa án Nhân dân khu vực Phố Đông, Thượng Hải đã công bố một vụ án lớn về việc đổi ngoại tệ bất hợp pháp bằng tiền ảo được tuyên án vào tháng 3 năm nay - số tiền liên quan lên tới 6,5 tỷ nhân dân tệ! Vụ án này liên quan đến việc các đối tượng đã sử dụng Tether (USDT) như một "trung gian", giúp người khác đổi nhân dân tệ thành ngoại tệ.
Tại sao trong hai năm qua, các cơ quan tư pháp lại bắt đầu trừng phạt thường xuyên các vụ chuyển đổi tiền tệ bất hợp pháp liên quan đến tiền ảo và giao dịch ngoại hối? Nguyên nhân không phức tạp: Trung Quốc thực hiện chế độ kiểm soát ngoại hối, mỗi công dân bình thường chỉ có hạn mức 50.000 USD mỗi năm. Muốn đổi nhiều hơn? Cũng không phải là không được, nhưng cần phải đến ngân hàng, xếp hàng, điền một đống biểu mẫu và còn phải giải thích mục đích.
Sự xuất hiện của tiền ảo thực sự có thể khách quan mà phá vỡ chế độ quản lý ngoại hối trong nước, điều này cũng tạo ra không gian cho việc làm trái phép và kiếm lợi. Là một cơ quan tư pháp, họ cũng sẽ chú ý và trấn áp các hành vi sử dụng tiền ảo để mua bán ngoại hối và đổi ngoại tệ trái phép. Là một luật sư web3, tác giả sẽ thảo luận về logic cấu thành tội phạm kinh doanh trái phép liên quan đến tiền ảo và các đề xuất bào chữa trong khuôn khổ pháp luật Trung Quốc, nhằm mang lại lợi ích cho những người làm việc trong lĩnh vực web3 và các đồng nghiệp luật sư.
Một, Tóm tắt vụ án: Vụ án đổi tiền lớn được Tòa án Phố Đông thông báo
Theo báo cáo của Tân Hoa xã được trích dẫn bởi CCTV, vào cuối năm 2023, bà Trần ở Thượng Hải cần gửi tiền cho con gái đang ở nước ngoài, nhưng do nước ta có hạn chế ngoại hối 5 triệu USD mỗi người mỗi năm, bà đã liên hệ với một "công ty đổi ngoại tệ". Công ty này đã yêu cầu bà Trần chuyển tiền nhân dân tệ vào tài khoản của Công ty A, không lâu sau đó, con gái bà đang ở nước ngoài đã nhận được số ngoại tệ tương đương. Tất nhiên, công ty đổi ngoại tệ sẽ thu một tỷ lệ phí nhất định như một phần thưởng.
Theo thông tin vụ án được công bố, tính đến thời điểm vụ án xảy ra, ông Yang, ông Xu và những người khác đã thao túng các công ty vỏ bọc trong nước để cung cấp dịch vụ chuyển tiền xuyên biên giới cho khách hàng không xác định bằng tiền ổn định (như Tether USDT) và thu lợi bất chính, với số tiền kinh doanh bất hợp pháp lên tới 6,5 tỷ nhân dân tệ. Mô hình cụ thể như sau: các công ty trong nước nêu trên nhận tiền nhân dân tệ từ khách hàng, nhưng số tiền này sẽ không được chuyển ra nước ngoài qua ngân hàng hoặc các tiệm đổi tiền ngầm, mà được ông Yang, ông Xu và những người khác mua thành USDT và các loại tiền ảo khác; khi "công ty đổi tiền" nhận được tiền từ khách hàng trong nước, họ sẽ thông báo cho các đồng nghiệp ở nước ngoài để quy đổi ngoại tệ trong "kho" của họ theo tỷ giá thị trường cho khách hàng ở nước ngoài, mô hình này thường được gọi là "đổi tiền kiểu đối chọi". Tại những khu vực thân thiện với tiền điện tử (như những khu vực cho phép giao dịch đổi tiền điện tử và tiền pháp định), mô hình đổi tiền kiểu đối chọi này thông qua tiền điện tử giữa nhân dân tệ và ngoại tệ địa phương đã trở nên rất phát triển.
Hai, ngưỡng tội phạm kinh doanh ngoại hối trái phép
(Một) Quy định pháp luật
Tội phạm kinh doanh trái phép được quy định tại Điều 225 của Bộ luật Hình sự Trung Quốc, phát sinh từ "tội đầu cơ tích trữ", những người bạn hiểu biết một chút về giới luật sư trong nước chắc chắn sẽ không lạ gì với tội danh này - tội kinh doanh trái phép được coi là "tội ngầm" trong lĩnh vực tội phạm kinh tế. Nó chủ yếu quy định bốn hành vi: Thứ nhất là kinh doanh hàng hóa hoặc hàng hóa bị hạn chế mà không có giấy phép; Thứ hai là mua bán giấy phép xuất nhập khẩu và chứng nhận xuất xứ hàng hóa; Thứ ba là kinh doanh trái phép chứng khoán, hợp đồng tương lai, bảo hiểm hoặc tham gia vào các hoạt động thanh toán tài chính trái phép; Thứ tư là "các hành vi kinh doanh trái phép khác gây rối loạn nghiêm trọng trật tự thị trường."
(II) Quy định của giải thích tư pháp
Bốn hành vi trên, ba hành vi đầu tiên thì dễ hiểu, điểm then chốt nằm ở hành vi thứ tư "các hành vi kinh doanh trái phép khác gây rối loạn nghiêm trọng trật tự thị trường". Thời kỳ đầu do không có tiêu chuẩn thống nhất, tình hình thực tiễn tư pháp ở các địa phương khá hỗn loạn, một số mô hình kinh doanh mới mẻ bị coi là tội phạm kinh doanh trái phép một cách tùy tiện. Năm 2011, Tòa án Tối cao đã ban hành "Thông báo về việc hiểu và áp dụng chính xác các vấn đề liên quan đến "quy định của nhà nước" trong Bộ luật Hình sự" (số 155/2011), yêu cầu các tòa án ở mọi cấp khi xét xử các vụ án tội phạm kinh doanh trái phép, phải tuân thủ nghiêm ngặt phạm vi áp dụng của điều khoản thứ (bốn) (tức là "các hành vi kinh doanh trái phép khác gây rối loạn nghiêm trọng trật tự thị trường" đã đề cập ở trên):
Đầu tiên, trong “quy định của nhà nước” trong “vi phạm quy định của nhà nước” chỉ các luật và quyết định do Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc và Ủy ban thường vụ của nó ban hành, các quy định hành chính, các biện pháp hành chính do Chính phủ ban hành, các quyết định và lệnh đã được công bố.
Thứ hai, đối với việc áp dụng "các hành vi kinh doanh trái phép gây rối loạn trật tự thị trường nghiêm trọng khác", nếu không có giải thích tư pháp rõ ràng, cần phải từng cấp hỏi ý kiến Tòa án Nhân dân Tối cao.
(Ba) Ngưỡng hình sự cụ thể
Theo "Hai cao" "Giải thích về một số vấn đề áp dụng pháp luật đối với các vụ án hình sự về việc tiến hành trái phép hoạt động thanh toán và giải quyết tài chính, buôn bán ngoại hối", tiêu chuẩn nhận định thường gặp về "tình tiết nghiêm trọng" là (tù có thời hạn dưới năm năm hoặc quản thúc): Thứ nhất, số tiền kinh doanh trái phép trên 5 triệu; Thứ hai, số tiền thu lợi bất chính trên 100 nghìn.
Có hai tiêu chí để xác định "tình tiết đặc biệt nghiêm trọng" (phạt tù có thời hạn từ năm năm trở lên): một là số tiền kinh doanh trái phép trên 25 triệu nhân dân tệ; hai là số tiền thu lợi bất chính trên 500.000 nhân dân tệ.
Trong đó, "số tiền kinh doanh trái phép" được hiểu là số tiền mà người liên quan mua bán ngoại tệ, đổi ngoại tệ trái phép, hoặc chuyển đổi tiền tệ trái phép; "số tiền thu lợi bất hợp pháp" đơn giản mà nói là lợi nhuận mà người liên quan thu được.
Ba, vì sao việc mua bán USDT và trao đổi ngoại tệ lại cấu thành tội kinh doanh trái phép?
Quay trở lại chủ đề mà bài viết này muốn thảo luận, trước tiên chúng ta hãy ra ngoài mô hình kinh doanh của Yang, Xu và những người khác, trong thực tế, một trong những trường hợp bị xử tội kinh doanh bất hợp pháp vì mua bán USDT là việc sử dụng USDT để mua bán ngoại tệ bất hợp pháp, đổi ngoại tệ bất hợp pháp, hoặc mua bán ngoại tệ một cách gián tiếp. Như đã đề cập trước đó, giao dịch này có thể được chia thành hai bước lớn:
•Đầu tiên, khách hàng đưa nhân dân tệ cho "công ty ma trong nước", đổi sang USDT;
•Thứ hai, các băng nhóm ở nước ngoài đổi USDT thành đô la Mỹ, giao cho khách hàng tài khoản nước ngoài.
Mặc dù ở giữa có vẻ độc lập, nhưng kết hợp lại thì là biến đổi nhân dân tệ thành đô la Mỹ. Cách này được gọi là "đối khấu": trong nước là ghi nhận nhân dân tệ, ngoài nước là ghi nhận đô la Mỹ, nhưng hoàn toàn không đi qua kênh chính thức, cũng không báo cáo kiểm tra. Điều này đã lánh tránh sự giám sát ngoại hối của quốc gia, cũng như hệ thống kiểm soát chống rửa tiền. Hành động này thực tế đã hoàn thành việc đổi ngoại tệ một cách lén lút, thuộc về mua bán ngoại hối trái phép. Khi đáp ứng ngưỡng phạm tội đã đề cập, nó sẽ cấu thành tội kinh doanh trái phép.
Tuy nhiên, trong thực tế còn có một trường hợp là một chủ thể nào đó ở đại lục chỉ có trách nhiệm bán USDT cho khách hàng và thu tiền bằng nhân dân tệ từ khách hàng. Khách hàng thực hiện việc đổi USDT và ngoại tệ thông qua kênh của riêng mình, và chủ thể bán U trong nước không biết về điều này, hoặc ngay cả khi có thể biết nhưng không tham gia, thì chúng tôi cho rằng chủ thể trong nước không cấu thành tội kinh doanh trái phép, lý do cụ thể xem bên dưới.
Bốn, Đề xuất biện hộ của luật sư
Với tư cách là một luật sư bào chữa trong lĩnh vực web3, tác giả xin tóm tắt ngắn gọn về chiến lược bào chữa của luật sư bào chữa đối với các vụ án kinh doanh bất hợp pháp liên quan đến tiền ảo dựa trên các vụ án trong thực tế mà mình đã đại diện.
Đầu tiên, trong một môi trường thực tiễn tư pháp cực kỳ dựa dẫm vào lời khai, luật sư bào chữa cần xem xét trong lời khai của bị cáo có những mô tả, tuyên bố nào liên quan đến hành vi của mình có tính "kinh doanh" hoặc "lợi nhuận" hay không. Nếu đội ngũ trong nước không công nhận có mục đích chuyển đổi tiền tệ bất hợp pháp, mua bán ngoại tệ, thì trong điều kiện không có chứng cứ khách quan nào khác để xác minh, các cơ quan điều tra không thể sử dụng cái gọi là "chứng cứ" thu được thông qua việc gọi điện cho các nhóm chuyển đổi tiền tệ ở nước ngoài (tức là nhận USDT của khách hàng rồi đổi thành ngoại tệ) làm chứng cứ hình sự.
Thứ hai, việc xem xét bằng chứng khách quan cần phải hiểu biết chuyên môn. Ví dụ, trong quá trình mua bán USDT, cần xem xét các giao dịch chuyển tiền trên blockchain, thông tin KYC của tài khoản giao dịch tại sàn giao dịch tiền ảo tập trung, thời gian giao dịch, dòng tiền, số lượng, v.v. có phù hợp hay không. Lấy một ví dụ đơn giản, một sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài đã phối hợp với cơ quan điều tra trong nước cung cấp thông tin đăng ký của một tài khoản (tên của người đăng ký, số chứng minh nhân dân, số điện thoại, email, v.v.), nhưng làm thế nào để đảm bảo tính xác thực và hợp pháp của thông tin mà sàn giao dịch đó cung cấp? Có trường hợp nào bị lợi dụng thông tin cá nhân để đăng ký không? Điều này đòi hỏi các luật sư bào chữa hình sự cũng phải hiểu rõ yêu cầu cụ thể về KYC của từng sàn giao dịch, thậm chí là quy định liên quan đến KYC của quốc gia/khu vực mà sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài đó đặt trụ sở.
Cuối cùng, cần thận trọng với các tài liệu do các tổ chức bên thứ ba như giám định tư pháp, báo cáo đánh giá tài chính cung cấp. Hiện nay, một số cơ quan tư pháp hoàn toàn áp dụng thái độ "tiếp nhận" đối với ý kiến giám định, báo cáo tài chính do tổ chức bên thứ ba đưa ra, ngầm mặc định rằng chúng có thể được sử dụng trực tiếp làm bằng chứng trong các cáo buộc hình sự. Là bên bào chữa, với sự đồng ý của cá nhân, người thân, cũng có thể ủy thác cho "những người có chuyên môn" có mặt tại tòa để phản bác lại ý kiến hoặc báo cáo do bên thứ ba cung cấp.
Tất nhiên, nếu luật sư bào chữa tự mình thành thạo các chính sách quản lý về tiền ảo trong nước hiện tại, các lỗi thường gặp trong giám định và đánh giá các vụ án liên quan đến tiền ảo, thì luật sư bào chữa cũng có thể cố gắng hết sức. Theo kinh nghiệm thực tiễn của tác giả, các vụ án mới liên quan đến tiền ảo thường dễ dàng đạt được đột phá và hiệu quả bào chữa trong các khía cạnh như chứng cứ và giám định.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Sử dụng Stablecoin làm phương tiện Chuyển đổi tiền tệ, tại sao lại cấu thành tội kinh doanh trái phép?
Giới thiệu
Gần đây, một vụ việc liên quan đến việc sử dụng tiền ảo để đổi ngoại tệ đã thu hút sự chú ý của nhiều người. Tóm tắt tình huống là vào ngày 16 tháng 7, Tòa án Nhân dân khu vực Phố Đông, Thượng Hải đã công bố một vụ án lớn về việc đổi ngoại tệ bất hợp pháp bằng tiền ảo được tuyên án vào tháng 3 năm nay - số tiền liên quan lên tới 6,5 tỷ nhân dân tệ! Vụ án này liên quan đến việc các đối tượng đã sử dụng Tether (USDT) như một "trung gian", giúp người khác đổi nhân dân tệ thành ngoại tệ.
Tại sao trong hai năm qua, các cơ quan tư pháp lại bắt đầu trừng phạt thường xuyên các vụ chuyển đổi tiền tệ bất hợp pháp liên quan đến tiền ảo và giao dịch ngoại hối? Nguyên nhân không phức tạp: Trung Quốc thực hiện chế độ kiểm soát ngoại hối, mỗi công dân bình thường chỉ có hạn mức 50.000 USD mỗi năm. Muốn đổi nhiều hơn? Cũng không phải là không được, nhưng cần phải đến ngân hàng, xếp hàng, điền một đống biểu mẫu và còn phải giải thích mục đích.
Sự xuất hiện của tiền ảo thực sự có thể khách quan mà phá vỡ chế độ quản lý ngoại hối trong nước, điều này cũng tạo ra không gian cho việc làm trái phép và kiếm lợi. Là một cơ quan tư pháp, họ cũng sẽ chú ý và trấn áp các hành vi sử dụng tiền ảo để mua bán ngoại hối và đổi ngoại tệ trái phép. Là một luật sư web3, tác giả sẽ thảo luận về logic cấu thành tội phạm kinh doanh trái phép liên quan đến tiền ảo và các đề xuất bào chữa trong khuôn khổ pháp luật Trung Quốc, nhằm mang lại lợi ích cho những người làm việc trong lĩnh vực web3 và các đồng nghiệp luật sư.
Một, Tóm tắt vụ án: Vụ án đổi tiền lớn được Tòa án Phố Đông thông báo
Theo báo cáo của Tân Hoa xã được trích dẫn bởi CCTV, vào cuối năm 2023, bà Trần ở Thượng Hải cần gửi tiền cho con gái đang ở nước ngoài, nhưng do nước ta có hạn chế ngoại hối 5 triệu USD mỗi người mỗi năm, bà đã liên hệ với một "công ty đổi ngoại tệ". Công ty này đã yêu cầu bà Trần chuyển tiền nhân dân tệ vào tài khoản của Công ty A, không lâu sau đó, con gái bà đang ở nước ngoài đã nhận được số ngoại tệ tương đương. Tất nhiên, công ty đổi ngoại tệ sẽ thu một tỷ lệ phí nhất định như một phần thưởng.
Theo thông tin vụ án được công bố, tính đến thời điểm vụ án xảy ra, ông Yang, ông Xu và những người khác đã thao túng các công ty vỏ bọc trong nước để cung cấp dịch vụ chuyển tiền xuyên biên giới cho khách hàng không xác định bằng tiền ổn định (như Tether USDT) và thu lợi bất chính, với số tiền kinh doanh bất hợp pháp lên tới 6,5 tỷ nhân dân tệ. Mô hình cụ thể như sau: các công ty trong nước nêu trên nhận tiền nhân dân tệ từ khách hàng, nhưng số tiền này sẽ không được chuyển ra nước ngoài qua ngân hàng hoặc các tiệm đổi tiền ngầm, mà được ông Yang, ông Xu và những người khác mua thành USDT và các loại tiền ảo khác; khi "công ty đổi tiền" nhận được tiền từ khách hàng trong nước, họ sẽ thông báo cho các đồng nghiệp ở nước ngoài để quy đổi ngoại tệ trong "kho" của họ theo tỷ giá thị trường cho khách hàng ở nước ngoài, mô hình này thường được gọi là "đổi tiền kiểu đối chọi". Tại những khu vực thân thiện với tiền điện tử (như những khu vực cho phép giao dịch đổi tiền điện tử và tiền pháp định), mô hình đổi tiền kiểu đối chọi này thông qua tiền điện tử giữa nhân dân tệ và ngoại tệ địa phương đã trở nên rất phát triển.
Hai, ngưỡng tội phạm kinh doanh ngoại hối trái phép
(Một) Quy định pháp luật
Tội phạm kinh doanh trái phép được quy định tại Điều 225 của Bộ luật Hình sự Trung Quốc, phát sinh từ "tội đầu cơ tích trữ", những người bạn hiểu biết một chút về giới luật sư trong nước chắc chắn sẽ không lạ gì với tội danh này - tội kinh doanh trái phép được coi là "tội ngầm" trong lĩnh vực tội phạm kinh tế. Nó chủ yếu quy định bốn hành vi: Thứ nhất là kinh doanh hàng hóa hoặc hàng hóa bị hạn chế mà không có giấy phép; Thứ hai là mua bán giấy phép xuất nhập khẩu và chứng nhận xuất xứ hàng hóa; Thứ ba là kinh doanh trái phép chứng khoán, hợp đồng tương lai, bảo hiểm hoặc tham gia vào các hoạt động thanh toán tài chính trái phép; Thứ tư là "các hành vi kinh doanh trái phép khác gây rối loạn nghiêm trọng trật tự thị trường."
(II) Quy định của giải thích tư pháp
Bốn hành vi trên, ba hành vi đầu tiên thì dễ hiểu, điểm then chốt nằm ở hành vi thứ tư "các hành vi kinh doanh trái phép khác gây rối loạn nghiêm trọng trật tự thị trường". Thời kỳ đầu do không có tiêu chuẩn thống nhất, tình hình thực tiễn tư pháp ở các địa phương khá hỗn loạn, một số mô hình kinh doanh mới mẻ bị coi là tội phạm kinh doanh trái phép một cách tùy tiện. Năm 2011, Tòa án Tối cao đã ban hành "Thông báo về việc hiểu và áp dụng chính xác các vấn đề liên quan đến "quy định của nhà nước" trong Bộ luật Hình sự" (số 155/2011), yêu cầu các tòa án ở mọi cấp khi xét xử các vụ án tội phạm kinh doanh trái phép, phải tuân thủ nghiêm ngặt phạm vi áp dụng của điều khoản thứ (bốn) (tức là "các hành vi kinh doanh trái phép khác gây rối loạn nghiêm trọng trật tự thị trường" đã đề cập ở trên):
Đầu tiên, trong “quy định của nhà nước” trong “vi phạm quy định của nhà nước” chỉ các luật và quyết định do Đại hội đại biểu nhân dân toàn quốc và Ủy ban thường vụ của nó ban hành, các quy định hành chính, các biện pháp hành chính do Chính phủ ban hành, các quyết định và lệnh đã được công bố.
Thứ hai, đối với việc áp dụng "các hành vi kinh doanh trái phép gây rối loạn trật tự thị trường nghiêm trọng khác", nếu không có giải thích tư pháp rõ ràng, cần phải từng cấp hỏi ý kiến Tòa án Nhân dân Tối cao.
(Ba) Ngưỡng hình sự cụ thể
Theo "Hai cao" "Giải thích về một số vấn đề áp dụng pháp luật đối với các vụ án hình sự về việc tiến hành trái phép hoạt động thanh toán và giải quyết tài chính, buôn bán ngoại hối", tiêu chuẩn nhận định thường gặp về "tình tiết nghiêm trọng" là (tù có thời hạn dưới năm năm hoặc quản thúc): Thứ nhất, số tiền kinh doanh trái phép trên 5 triệu; Thứ hai, số tiền thu lợi bất chính trên 100 nghìn.
Có hai tiêu chí để xác định "tình tiết đặc biệt nghiêm trọng" (phạt tù có thời hạn từ năm năm trở lên): một là số tiền kinh doanh trái phép trên 25 triệu nhân dân tệ; hai là số tiền thu lợi bất chính trên 500.000 nhân dân tệ.
Trong đó, "số tiền kinh doanh trái phép" được hiểu là số tiền mà người liên quan mua bán ngoại tệ, đổi ngoại tệ trái phép, hoặc chuyển đổi tiền tệ trái phép; "số tiền thu lợi bất hợp pháp" đơn giản mà nói là lợi nhuận mà người liên quan thu được.
Ba, vì sao việc mua bán USDT và trao đổi ngoại tệ lại cấu thành tội kinh doanh trái phép?
Quay trở lại chủ đề mà bài viết này muốn thảo luận, trước tiên chúng ta hãy ra ngoài mô hình kinh doanh của Yang, Xu và những người khác, trong thực tế, một trong những trường hợp bị xử tội kinh doanh bất hợp pháp vì mua bán USDT là việc sử dụng USDT để mua bán ngoại tệ bất hợp pháp, đổi ngoại tệ bất hợp pháp, hoặc mua bán ngoại tệ một cách gián tiếp. Như đã đề cập trước đó, giao dịch này có thể được chia thành hai bước lớn:
•Đầu tiên, khách hàng đưa nhân dân tệ cho "công ty ma trong nước", đổi sang USDT;
•Thứ hai, các băng nhóm ở nước ngoài đổi USDT thành đô la Mỹ, giao cho khách hàng tài khoản nước ngoài.
Mặc dù ở giữa có vẻ độc lập, nhưng kết hợp lại thì là biến đổi nhân dân tệ thành đô la Mỹ. Cách này được gọi là "đối khấu": trong nước là ghi nhận nhân dân tệ, ngoài nước là ghi nhận đô la Mỹ, nhưng hoàn toàn không đi qua kênh chính thức, cũng không báo cáo kiểm tra. Điều này đã lánh tránh sự giám sát ngoại hối của quốc gia, cũng như hệ thống kiểm soát chống rửa tiền. Hành động này thực tế đã hoàn thành việc đổi ngoại tệ một cách lén lút, thuộc về mua bán ngoại hối trái phép. Khi đáp ứng ngưỡng phạm tội đã đề cập, nó sẽ cấu thành tội kinh doanh trái phép.
Tuy nhiên, trong thực tế còn có một trường hợp là một chủ thể nào đó ở đại lục chỉ có trách nhiệm bán USDT cho khách hàng và thu tiền bằng nhân dân tệ từ khách hàng. Khách hàng thực hiện việc đổi USDT và ngoại tệ thông qua kênh của riêng mình, và chủ thể bán U trong nước không biết về điều này, hoặc ngay cả khi có thể biết nhưng không tham gia, thì chúng tôi cho rằng chủ thể trong nước không cấu thành tội kinh doanh trái phép, lý do cụ thể xem bên dưới.
Bốn, Đề xuất biện hộ của luật sư
Với tư cách là một luật sư bào chữa trong lĩnh vực web3, tác giả xin tóm tắt ngắn gọn về chiến lược bào chữa của luật sư bào chữa đối với các vụ án kinh doanh bất hợp pháp liên quan đến tiền ảo dựa trên các vụ án trong thực tế mà mình đã đại diện.
Đầu tiên, trong một môi trường thực tiễn tư pháp cực kỳ dựa dẫm vào lời khai, luật sư bào chữa cần xem xét trong lời khai của bị cáo có những mô tả, tuyên bố nào liên quan đến hành vi của mình có tính "kinh doanh" hoặc "lợi nhuận" hay không. Nếu đội ngũ trong nước không công nhận có mục đích chuyển đổi tiền tệ bất hợp pháp, mua bán ngoại tệ, thì trong điều kiện không có chứng cứ khách quan nào khác để xác minh, các cơ quan điều tra không thể sử dụng cái gọi là "chứng cứ" thu được thông qua việc gọi điện cho các nhóm chuyển đổi tiền tệ ở nước ngoài (tức là nhận USDT của khách hàng rồi đổi thành ngoại tệ) làm chứng cứ hình sự.
Thứ hai, việc xem xét bằng chứng khách quan cần phải hiểu biết chuyên môn. Ví dụ, trong quá trình mua bán USDT, cần xem xét các giao dịch chuyển tiền trên blockchain, thông tin KYC của tài khoản giao dịch tại sàn giao dịch tiền ảo tập trung, thời gian giao dịch, dòng tiền, số lượng, v.v. có phù hợp hay không. Lấy một ví dụ đơn giản, một sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài đã phối hợp với cơ quan điều tra trong nước cung cấp thông tin đăng ký của một tài khoản (tên của người đăng ký, số chứng minh nhân dân, số điện thoại, email, v.v.), nhưng làm thế nào để đảm bảo tính xác thực và hợp pháp của thông tin mà sàn giao dịch đó cung cấp? Có trường hợp nào bị lợi dụng thông tin cá nhân để đăng ký không? Điều này đòi hỏi các luật sư bào chữa hình sự cũng phải hiểu rõ yêu cầu cụ thể về KYC của từng sàn giao dịch, thậm chí là quy định liên quan đến KYC của quốc gia/khu vực mà sàn giao dịch tiền ảo nước ngoài đó đặt trụ sở.
Cuối cùng, cần thận trọng với các tài liệu do các tổ chức bên thứ ba như giám định tư pháp, báo cáo đánh giá tài chính cung cấp. Hiện nay, một số cơ quan tư pháp hoàn toàn áp dụng thái độ "tiếp nhận" đối với ý kiến giám định, báo cáo tài chính do tổ chức bên thứ ba đưa ra, ngầm mặc định rằng chúng có thể được sử dụng trực tiếp làm bằng chứng trong các cáo buộc hình sự. Là bên bào chữa, với sự đồng ý của cá nhân, người thân, cũng có thể ủy thác cho "những người có chuyên môn" có mặt tại tòa để phản bác lại ý kiến hoặc báo cáo do bên thứ ba cung cấp.
Tất nhiên, nếu luật sư bào chữa tự mình thành thạo các chính sách quản lý về tiền ảo trong nước hiện tại, các lỗi thường gặp trong giám định và đánh giá các vụ án liên quan đến tiền ảo, thì luật sư bào chữa cũng có thể cố gắng hết sức. Theo kinh nghiệm thực tiễn của tác giả, các vụ án mới liên quan đến tiền ảo thường dễ dàng đạt được đột phá và hiệu quả bào chữa trong các khía cạnh như chứng cứ và giám định.