深交所：對國投白銀LOF相關投資者採取暫停交易等自律監管措施

一、上市公司監管動態（2026年1月23日-2026年1月29日）

2026年1月23日至1月29日，本所對2宗違規行為進行紀律處分，涉及信息披露及規範運作違規；對4宗違規行為發出監管函，涉及信息披露及規範運作違規。本周發出問詢函13份、其他函件65份。

二、市場交易監管動態（2026年1月26日-2026年1月30日）

2026年1月26日至2026年1月30日，本所共對261起證券異常交易行為採取了自律監管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報等異常交易情形；共對16起上市公司重大事項進行核查，並上報證監會4起涉嫌違法違規案件線索。

近期“國投白銀LOF”等基金產品存在溢價過高情形，基金公司多次發布溢價風險提示及停牌公告，但相關基金產品溢價率仍繼續上升，部分投資者在交易過程中存在影響基金正常交易秩序的異常交易行為，本所依規對相關投資者採取了暫停交易等自律監管措施。

三、會員監管動態（2026年1月26日-2026年1月30日）

本周，針對股票發行上市申請項目中保薦代表人存在違規行為的情形，本所對一家會員相關保薦代表人採取了口頭警示的監管措施；根據對部分會員的現場檢查情況，對客戶交易行為管理不到位的一家會員，採取了約見談話的監管措施。

（資料來源：深交所）